时空客高层交接遇阻或将面临终止挂牌风险,本文是高层类本科论文开题报告范文跟交接和挂牌和时空类专升本毕业论文范文.
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3月21日,时空客集团股份有限公司（证券简称：时空客 证券代码：831335.OC）的主办券商东兴证券发布风险提示公告,公告称截至2017年3月17日,除2016年12月21日已交接的13枚子公司印章外,尚有大量时空客及时空客广告传媒（大连）有限公司的物品（包含财务凭证、原始账册等）由原董事长、总经理杨越宇指定的人员保管,交接工作未见进展. 杨越宇对其任职期间的借款余额存在异议,且尚未对其完成离任审计.公司与杨越宇多次交涉但均交涉不畅.
2016 年6月16日,杨越宇出任时空客董事长和总经理：2016年7月20 日,出任时空客广告传媒（大连）有限公司法定代表人、执行董事及总经理.杨越宇因个人原因分别于2016年10月8日、1 1月22日、12月14日辞去时空客董 事长、董事、总经理职务.
如原董事长、总经理与现任董事会不能尽快配合完成交接工作,将会影响时空客2016年的年度审计工作,从而影响时空客2016年年度报告的披露.根据相关规定,时空客如不能在2017年4月30日前披露2016年年度报告,股票将继续暂停转让；如时空客在2017年6月30日前仍无法披露2016年年度报告,股票将被终止挂牌.
原实控人成首个新三板遭市场禁入者
2016年4月中旬,时空客主办券商向监管机构报告,时任时空客董事长王恩权涉嫌占用公司资金.大连证监局立即进场对时空客展开专项核查,根据前期现场核查情况,在对案情进行充分研判的基础上,决定对时空客立案稽查.
2016年5月17日前,王恩权通过采取一致行动人的方式控制公司2472.10万股股份,共同控制公司53.12%股份,为公司实际控制人.2016年5月17日,因王恩权存在占用公司资金行为,公司18位股东与实际控制人王恩权签署《解除一致行动协议》,案件调查期间公司无实际控制人.
2014年10月至2016年5月期间,王恩权本人或指使员工通过申请备用金或个人无息借款形式,从时空客及其子公司转出资金到其个人账户,之后再转入其他人账户.而且上述行为由王恩权授权并主导,均未履行公司董事会、股东大会决议程序,未履行定期报告或临时公告义务.另外据时空客2017年1月4日晚间披露,公司或有负债合计7889.40万元,其中已涉及诉讼债权并作出生效判决的债务金额为1172.2万元.另外,已诉讼但等待法院判决的金额为1442.2万元.
2016年5月5日,大连证监局对时空客开始进行资金占用情况专项检查,确定王恩权占用时空客资金违反了《非上市公众公司监督管理办法》的相关规定,要求时空客立即采取措施全额追回被占用的资金.就在大连证监局的专项检查仅仅几日后,王恩权向大连市局自首,并辞去了董事长和总经理的职务.
然而就在王恩权自首后不久,爆发了多位债主集体诉讼讨债的情形且随着诉讼案件的审理,仍然有新的债主进行诉讼.2016年10月28日,证监会对王恩权采取5年证券市场禁入措施,并处罚款30万元.这也是首例在全国中小企业股份转让系统挂牌公司中被处以市场禁入的人.
高管变动频繁,债务化解缓慢
在面临着巨额债务待解的情况下,时空客的管理层人事变动频繁.从去年年末至今,时空客的董事长、总经理、副总经理等人员几乎都进行了多次换血.对此,东兴证券还曾针对时空客管理层变动频繁、可能面临资不抵债、债务化解工作进展缓慢等问题进行了风险提示.
东兴证券认为,时空客原实际控制人王恩权占用公司资金事件爆发后,公司管理层发生较大变动,可能导致公司的经营稳定性风险.
时空客截至2017年1月6日,公司账外或有负债合计金额约7893.73万元；其中已涉诉债务本金、利息及包括案件受理费、诉讼费、保全费等其他费用在内的总金额合计约不低于2668.84万元,含已确权的债务本金、利息及其他费用不低于1329.20万元以及已起诉但未确权的债务本金、利息及其他费用不低于1339.64万元；已申报未起诉债务本金5224.88万元.综上所述,时空客目前债务负担较重,原实际控制人王恩权占用公司资金余额6216.00万元已计提坏账,公司资产大幅减值；加之公司业务回款缓慢,经营性流严重短缺,持续经营能力具有较大的不确定性.并且,若时空客无力履行确权判决、未决判决败诉,则公司将因资不抵债而面临破产风险.
秋后也要算账,新三板证券投资咨询
第一股天信投资被证监局出具警示函
3月20日,福建天信投资咨询顾问股份有限公司（证券简称：天信投资,证券代码：831889.OC）发布一则公告称,公司于3月17日收到中国证券监督管理委员会福建监管局（以下简称：福建证监局）下发的《关于出具警示函措施的决定》.
公告称,天信投资自行销售的部分私募基金,未按规定采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估.这一行为违反了证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第十六条第一款规定.
《暂行办法》第十六条规定,私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书,由投资者签字确认.在推介私募基金时,应当对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介.
而其中规定合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元.
按《暂行办法》第三十三条规定,福建证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施.
证监局秋后算账,
天信投资私募基金业务去年底便已剥离
实际上,此次监管警示中提及的违规销售的部分私募基金,天信投资在去年年底便已剥离.
2016年5月,股转公司发布了《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》（以下简称：《通知》）,对私募基金管理机构新增8个方面的挂牌条件.
2016年7月5日,天信投资公布关于是否符合《通知》中新增挂牌条件的自查报告,报告中称公司2015年度管理费收入占收入来源的比例为2.28%,并没有业绩报酬,二者之和不符合《通知》中八条新增挂牌条件的第一项,要求挂牌私募的管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上.
对此,天信投资表示将在《通知》规定时间内完成已发行私募基金的清算,对无法在规定时间内完成清算的私募基金,将变更其私募基金管理人,公司将不再作为基金管理人并逐步停止私募投资基金管理服务相关业务.
2016年12月23日,天信投资发布《关于完成剥离私募基金管理服务的公告》,公告称,截至当前,公司与现已完成了对己发行可清算私募基金的清算,对无法清算的私募基金进行管理人变更,公司己完成剥离私募基金,并已停止私募基金管理服务.
此外,天信投资向中国投资基金业协会提交的关于私募投资基金管理人登记证明*的注销申请也已获批,至此公司不再进行私募基金管理服务行业.
2017年3月3日,天信投资发布了《关于完成注销私募投资基金管理人登记证明的公告》.天信投资在公告中表示其向中国投资基金业协会提交的关于私募投资基金管理人登记证明*的注销申请已于2016年12月30日获批,至此公司不再进行私募基金管理服务行业.
即便如此,天信投资仍然被监管部门出具警示函.
对于此次被警示,天信投资表示公司将进一步加强内部控制,规范投资者适当性管理,维护投资者合法权益,杜绝类似事件再次发生.
监管趋严,部分私募机构业务或难以为继公开资料显示,天信投资成立于1996年, 是国内首批经中国证监会认证批准的证券投资咨询机构.公司主要从事证券投资咨询服务行业,为全国各类投资机构和个人投资者提供专业的证券投资咨询服务.
2015年1月28日,天信投资正式挂牌新三板,是国内首家挂牌新三板的证券投资咨询公司.
金融类企业挂牌新规对于新三板上包括天信投资在内的部分企业的确冲击不小.截至目前,记者通过查阅天信投资发现,目前其网站上相关的私募基金管理服务业务均已下线.
实际上,金融类企业因信批违规被监管部门处罚的案例不在少数.对于这类现象,有业内人士认为,除了极少数知名的大型私募机构,多数机构都没有足够的实力在保持私募基金管理人身份的同时,剥离不符合规定的业务或资产.而对于业务结构无法在短期之内做到以纯管理费为主要营收,难以满足各种穿透性信披要求的私募机构可能会选择退市或者注销私募资格.
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