社会资本参和小城镇基础设施建设的主要障碍分析,该文是社会资本方面有关在职开题报告范文跟基础设施建设和主要障碍分析和小城镇有关论文写作技巧范文.
社会资本论文参考文献：
叶洪涛
（湖北经济学院经济与环境资源学院湖北武汉430205）
摘 要：社会资本参与基础设施的建设是提升小城镇发展水平、缓解资金压力的有效途径.对湖北的调研表明,当前的障碍主要体现于六大因素,即思想观念、发展规划、管理协调、市场进入与退出、规模经济、融资渠道,其实质主要是围绕社会资本进入小城镇基础设施领域的一系列体制机制的滞后性.因此,这一难题应从相关制度创新、体制改革入手.
关键词：社会资本；基础设施；市场壁垒；规模经济
中图分类号：F299.24文献标识码：Ａｄｏｉ：10.3９6９/ｊ.ｉｓｓｎ.1665－2272.2017.05.015
0引言
基础设施是为人们生产生活提供基础条件的一般设施,其种类繁多,包括各类能源、交通、邮电通讯、给排水、环境、文教卫生等设施.对于小城镇发展而言,它不仅是重要的物质基础,也是现代化的重要标志,还是城乡统筹发展的重要支撑.基础设施的加快建设是提升小城镇发展水平的必要途径.
长期以来,我国小城镇基础设施建设主要表现为政府供给的单一模式,其投资绝大多数依赖财政资金.当前,湖北以城市簇群为特征的城市化模式快速推进,对包括小城镇在内的城市功能提升进而基础设施的完善提出了更高要求.而囿于“镇财县管”背景下的“吃饭财政”,大部分小城镇的财力可谓捉襟见肘,根本无法支持基础设施长期的巨额资金投入需求.由此产生了小城镇发展与建设资金短缺间的矛盾.
而社会资本流动性强、来源渠道多、数额巨大,在基础设施经营管理上具有更高的效率,可以作为小城镇基础设施建设的重要资金来源.但从湖北发展实际来看,虽有部分小城镇实践了ＢＯＴ、ＰＰＰ等融资模式,但由于各种复杂的影响因素,社会资本投资经营基础设施的比重总体并不很高.对此,需要深入剖析阻碍社会资本进入小城镇基础设施领域的主要障碍.
1社会资本参与小城镇基础设施建设的主要障碍
通过对湖北30多个小城镇的实地调研,当前制约社会资本进入基础设施领域的障碍主要表现在如下几方面：
1.1认识障碍,即基础设施不能市场化供给的滞后观念
基础设施属公用设施,外部性强,市场不能有效供给,政府有责任提供.从调研来看,这种认知无论是在地方政府还是在普通民众身上,依然有相当的市场,成为社会资本进入基础设施领域在人们思想观念上的障碍.它限制了资金筹集的渠道视野,致使基础设施建设经营管理模式处于僵化的思维惯性中而难以大胆探索与创新.
外部性是基础设施的一般特征,这一特征决定了逐利的市场主体因无法获取合理收益而提供低于公众所预期的数量,或者直接退出市场.这符合严谨的经济学理性逻辑.但按照项目分类理论,基于排他性与竞争性的差异,各类基础设施是可以区分为经营型、准经营型与非经营型三种类型的.其中,经营型基础设施是可以市场化投资经营的,如收费公路、停车场、桥梁等.准经营型的基础设施可以相当程度上实施市场化,但带有一定公益性,如供水、污水处理、公共交通运输等.而真正难以市场化的是非经营型的基础设施,如公共卫生、防灾减灾、园林绿化等.换言之,小城镇相当部分的基础设施供给具备市场化基础,社会资本可以进入这一领域投资经营.事实上,即便所谓的纯公共产品,基于性能、等级等方面的差异,在一定条件下也可以转化为实行收费制的准经营型产品.如开放式公园,在提升其项目水平、突出其特色后,也可以收取一定的费用.因此,对于基础设施的建设,应摒弃传统的僵化观念,大胆进行投融资模式的创新,充分借鉴沿海小城镇的建设经验,挖掘其市场空间.
1.2规划障碍,即基础设施建设规划的不确定性
城市化发展过程中规划先行,小城镇基础设施建设须有规划引领,才能有效率地配置资金资源,引导社会资本的顺利进入.对湖北的调研表明,虽然小城镇已逐步开始重视规划的作用,也与建设设计机构开展了一定程度的合作,但城镇发展规划尤其是基础设施建设详细规划不明确仍是一个较为普遍的现象.这强化了市场信息不对称的程度,使得本就须长期高额投入的基础设施发展变得更为不确定,从而增加了潜在风险,弱化社会资本进入小城镇的动力.
具体而言,在湖北小城镇的基础设施发展规划中,存在着以下三个方面的不确定性.一是只有城镇发展总体规划,没有基础设施详细规划或者抽象模糊,这种现象在湖北不少小城镇中较为广泛地存在.这固然与专门人才的缺乏有关,也表明了部分小城镇对规划的不够重视.其直接结果是社会资本对小城镇发展的政策导向以及后期配套跟进不明,不敢贸然投资.更多的是第二种情形,即虽有发展规划,但由于对小城镇没有准确的定位,发展规划没有结合实际体现城镇个性特点；甚至存在着盲目模仿大中城市或与其他小城镇攀比的现象,缺乏实际可执行性,最终导致花费不菲而制定的规划被束之高阁.三是规划注重短期目标,没有顾及长远,更无法保持规划引领的稳定性与长期性.随着国家城镇发展政策的调整,部分小城镇也会超越自身能力范围地调整发展规划,对已经制定形成的基础设施详细规划随意进行调整,“建设一段,看一段,改一段”的现象并不少见.
1.3管理体制障碍,即基础设施管理协调难度高
基础设施的供给具有不可逆性,且各类基础设施关联性强,只有在统一的管理与协调机制下才能最大限度地发挥其应有效用,充分体现城镇发展的内在功能.当前小城镇基础设施实行的是政府部门条块分割的投资经营管理体制,缺乏统一而权威的管理机构.这种体制容易因行业与部门利益倾向而导致政出多门、“九龙治水”的现象以及基础设施供给中的协调配合问题.
首先是小城镇基础设施建设的立项管理,当前实行的仍是滞后于市场发展趋势的审批制,尤其是大中型项目.小城镇缺乏一定的自主权,决策权主要集中于上级行政部门；且相互紧密关联但属于不同类型的基础设施审批权分属于不同的行政部门.在对湖北的调研中,也发现了不少类似的现象,即项目主体工程在一个部门获批,但其配套工程在另一个部门迟迟审批不下来.这种情形最终导致整体项目难以真正完工,后期更不能保证良好运行和充分使用.作为市场化的理性主体,社会资本经营管理活动在这种相对滞后的管理体制下受到不同程度的抑制而难以提升经济效率.
其次,基础设施的供给存在着明显的“重建设、轻管理”.在小城镇基础设施的日常运行中,现有职能部门的条块管理模式成本高、效率低下,致使基础设施的折旧快、使用年限较短、利用率不高.湖北不少小城镇也正逐步实行外包服务,探索市场化的管理模式,但真正富有成效的成功案例并不多见.总体而言,政府部门不愿管、管不好但又没有真正推行高效市场化管理的现状,对于社会资本投资经营基础设施而言,是一个需要克服的难题.
1.4市场障碍,即基础设施领域的市场进入与退出壁垒高
城镇基础设施建设有其特殊性,长期以来一直施行以财政资金支撑为主的供给模式.尽管《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》［国发（2010）13号］早已明确提出“鼓励和引导民间资本进入基础产业和基础设施领域”,湖北也有相应政策文件支持,但围绕其市场形成的相关系列制度建设严重滞后.在其市场发育明显不完善的情形下,社会资本要进入这一市场尤其是总体环境较差的小城镇基础设施市场,依然还面临体制机制上的阻滞,包括相当程度的市场进入与市场退出的壁垒问题.
在湖北被调研的小城镇中,约有三分之一在社会资本投资基础设施的模式上进行了大力的探索与创新,但其行业分布主要集中于小城镇广场建设、小型市场配套、污水处理等小额资金投入项目,且占的比重并不高；而一些资金投入规模相对较大的领域如供电、供水、邮政通讯等,几乎全实行由财政或国有资本的垄断投资经营模式.因此,社会资本进入基础设施领域的市场广度与深度依然相当狭窄和有限,且进入渠道单一,市场进入壁垒明显.经营市场同样如此.事实上大部分基础设施的经营市场还没有放开,国有企业是其最主要的经营主体.在湖北省也只有部分作为放权改革试点的示范小城镇在少数领域进行比较规范的项目招投标.
市场退出也同样面临比较高的壁垒.由于小城镇基础设施的投资经营市场制度严重滞后,缺乏成熟市场应有的灵活退出机制,如基础设施的市场转让、拍卖等退出程序的失范以及相应的法律制度支持不力,社会资本难以基于市场行情的变化对基础设施的相关资产进行有效处理（与部分基础设施的资产专用性强也有密切关系）,而是被锁定在前期投入的沉没成本上,由此出现“出不去”的现象.
小城镇基础设施发展不论是其进入市场,还是其退出市场,较高壁垒的存在都会显著提高社会资本投资经营基础设施的交易成本,其对社会资本的市场抑制作用不言而喻.
1.5规模经济障碍,即小城镇基础设施的规模效应实现难度大
基础设施具有规模经济的特征,即投资经营规模越大,其单位成本就越低,这也是基础设施区别于其他商品与服务的一个显著特征.这种自然垄断特征意味着基础设施的经营必须要达到一定的规模在经济上才是理性的.
但这一点在小城镇现有的体制下是难以实现的.有如下几个方面的原因：一是小城镇的总人口规模偏小且分散,镇区人口更少,而基础设施主要建设区域更集中于小城镇镇区.如湖北超过50％的小城镇人口不到1万,30％左右的小城镇人口在1万～3万的规模区间.偏小的人口规模产生的市场需求、消费能力低下,更重要的是与之相关的要素集聚能力弱,社会资本向小城镇集中的拉力不强；小城镇不高的人口密度同时也导致基础设施使用频度低,基础设施运营的单位成本较高.二是行政边界对规模经济实现的限制.在小城镇之间,严格的镇域区划限制了基础设施供给的地理边界,使其局促于单一镇区的狭小地理空间,从而无法实现跨越各小城镇的规模扩张,基础设施行业的规模经济规律难以真正体现出来,其相对成本也居高不下.在大中城市与小城镇之间,行政地理边界限制使得城市簇群发展战略背景下的大中城市基础设施向小城镇的延伸十分有限,共建共享也无法得以有效实现.这些都不利于不同规模的社会资本在基础设施上规模效应的发挥,也是社会资本参与小城镇基础设施建设与经营的一个突出障碍.
1.6融资障碍,即社会资本主体融资难度大
小城镇的基础设施投资大且资金回收期长,必须有可靠的资金融通渠道才能保证社会资本对基础设施的有效投入.然而,当前社会资本主体融资渠道窄、融资能力低下是一个突出难题.即当前以国有银行为主导的金融体系对社会资本主体尤其是民营企业的金融支持十分有限,而小城镇的金融创新发展滞后,为社会资本主体提供的个性化融资服务又严重不足.在这种情形下,社会投资主体的资金规模不大,难以满足基础设施投资经营的需求.
对湖北省的调研表明,作为政府部分,小城镇在争取基础设施信贷资金方面缺乏合法的主体资格.社会资本通过正式金融形式获取资金难度较大、贷款规模极其有限；而非正式金融深入发展及其创新方面,除了少数拥有较大自主权和政策优势的示范镇有一定程度的探索并为社会资本投资基础设施提供融资支持外,大部分小城镇的社会资本面临较为突出的资金需求与滞后金融服务的矛盾.
2结语
综合上述分析,结合对湖北小城镇基础设施建设的调研情况,阻碍社会资本进入的主要障碍既包括人们思想观念上的问题,也有各种客观的因素.总体而言,这些障碍从本质上主要体现为体制机制改革与创新的滞后性,反映在行政管理体制、市场体制、金融制度等诸多方面跟不上当前城市化发展趋势与内在要求上.因此,真正促进社会资本进入小城镇基础设施领域并进行投资经营,最根本的就是要适应城市簇群化发展理念和城乡统筹发展的趋势,大力推进体制机制改革与创新,为社会资本参与小城镇发展创造良好的制度环境和外部条件.
参考文献
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（责任编辑梁工）
归纳上述，上文是关于社会资本方面的大学硕士和本科毕业论文以及基础设施建设和主要障碍分析和小城镇相关社会资本论文开题报告范文和职称论文写作参考文献资料.
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