西部外贸型中小企业国际化制约因素探析基于资源基础理论视角,该文是中小企业类论文范本与制约因素和外贸和中小企业有关本科论文开题报告范文.
中小企业论文参考文献：
［摘 要］中小企业是西部经济发展的重要基石.“一带一路”倡议的实施为西部中小企业国际化发展提供重要机遇.基于资源基础理论模型,以陕西省为例,通过综合分析发现,西部外贸型中小企业在自然资源及人力资源等方面优势比较明显,但存在着竞争性社会文化资源缺失、保障性制度供给不足、主导产品技术附加值低、国际化管理经验不足等问题,提出应通过强化组织学习、鼓励国际化创业、构建关系网络及提升公司治理水平等措施来推动国际化进程.
［关键词］西部中小企业；国际化；资源基础理论；陕西
［中图分类号］Ｆ７４０２ ［文献标识码］Ａ ［文章编号］２０９５－３２８３（２０１７）１１－００１３－０５
一、引言
全球化促使各国经济不断融合,企业国际化已成为必然趋势.中小企业国际化对于增加国民收入、提供就业机会、降低收入不平衡和化解企业经营风险等具有显著作用,因而受到了各国政府的普遍重视（Ｋａｔｒａｋ＆Ｓｔｒａｎｇｅ,２００２）.在我国西部地区,中小企业占到企业总数的９５％ 以上,长期以来由于受到市场发育不完善、基础设施落后、地区经济发展水平低、产业结构不合理等多因素的制约,西部中小企业目前整体上尚处于国际化初期阶段,存在着国际化创业意识淡薄、创新能力弱、国际化人才短缺、跨国管理水平落后等明显缺点,在国际化发展方面面临着现实困境（陶克涛,２０１０）.
“一带一路”倡议的实施为西部中小企业国际化发展提供了前所未有的发展机遇.资源基础理论认为,企业在全球战略竞争中所拥有的可持续竟争性优势主要源于一系列有价值的稀缺资源,这些资源往往具有稀缺性与不可替代性等特征,能够为企业国际化提供持续动力（Ｃｏｌｌｉｓ,１９９１）.在我国西部地区,以陕西省为例,外贸型中小企业在自然资源及劳动力资源等方面具有独特优势,但在技术资源、知识资源及社会文化资源等方面存在明显劣势.如何在充分发挥资源优势的同时,克服其不利因素,是推动西部外贸型中小企业国际化发展的重要关键因素.
二、资源基础理论与中小企业国际化
中小企业是与一系列因素和指标相关联的一个概念,既包括质的标准如组织形式、人员结构、创新及技术所有权、融资途径等,也包括量的标准如生产规模、员工人数、销售量、资产值等.国内外学者有关中小企业国际化问题的理论研究主要基于以下三个视角：（１）国际贸易理论视角,研究主体是从事国际贸易及投资的企业,其代表理论是弗农的产品生命周期理论等；（２）企业国际化发展阶段理论,研究核心是贯穿企业国际化过程的经营行为等,主要包括乔纳森和瓦德协姆的企业国际化阶段理论、出口行为理论、关系网络理论、竞争优势理论、投资诱发要素组合理论及生产折衷理论等；（３）基于产业组织理论,以跨国公司为主要研究对象的企业国际投资理论,着重探讨不完全市场条件下企业对外直接投资行为,其代表性理论为内部化理论、垄断优势理论及产品差异化理论等（杨永胜,２０１３）.上述理论从不同视角出发对企业国际化战略问题进行了探讨,但大多强调的是企业与外部产业环境的关系,对企业内部环境的关注明显不足.资源基础理论重点关注企业如何在整合内外部资源的基础上获得并维持竞争优势,从而形成了资源－战略－绩效分析模型（Ａｎｓｏｆｆ,１９７１）,其中资源与竞争优势的关联一直是研究的核心内容.
(一)资源基础理论
资源基础理论认为,全球战略、技术战略和战略管理都与资源基础密切相关,企业所拥有的有价值的稀缺资源是其获得竞争优势的根本动力,这些资源包括所有资产,如信息、知识、技术、组织、基础设施、信誉和商业关系等（Ｂａｒｎｅｙ,２００１）.组织学习能力是企业获得竞争优势的重要影响因素.企业国际化进程是其内外部资源共同作用的结果（Ｐｅｎｒｏｓｅ,１９９５）.通过组织学习,中小企业可获得国际化发展所需的外部资源,这种资源往往具有异质性和非完全流动性,对于提升企业国际化水平具有显著作用.（二）资源基础对中小企业国际化的影响从资源配置角度来讲,企业国际化是“企业业务（策略、结构、资源等）适应国际环境的过程”.国际化资源配置要求企业必须兼顾国内、国外两个市场,生产质优价廉的产品,以此获得比较优势.由于全球化发展可能会导致不确定性及生产成本的提升,企业必须储备足够的资源来应对潜在风险（Ｃｈｉｕｎｇ－Ｈｕｉ＆Ｔａｎｓｕｈａｊ,２００７）.研究发现,资源（包括资金、资深经理和员工、知识及技术等）对于企业国际化路径选择影响巨大（Ｃａｌｏｆ＆Ｂｅａｍｉｓｈ,１９９５）.具体而言,资源基础对于企业国际化发展的影响主要体现在以下四个方面：１．资源基础对国际化程度的影响企业是资源的集合,企业资源对企业国际化程度主要体现在以下三个方面：第一,企业资源的种类、数量及可可持续性会对国际化速度产生影响,拥有较多有价值资源的企业更容易走上全球化发展道路（Ｃｈｉｕｎｇ－Ｈｕｉ＆Ｔａｎｓｕｈａｊ,２００７）.第二,企业资源的丰裕度及整合利用能力会影响企业国际竞争力水平,能够对产品市场占有率、产业内竞争力和品牌知名度产生显著影响,会延迟企业国际化进程（ＴｏｒｂｅｎＰｅｄｅｒｓｏｎ＆ＢｅｎｔＰｅｔｅｒｓｅｎ,１９９８）.第三,资源对国际化程度的影响存在地区差异,对于那些地处成熟市场经济环境、具有较多知识资源、人力资本充裕、技术条件优越地区的中小企业来说,其国际化程度普遍高于欠发达地区.
２．资源基础对国际化动机的影响
企业从事国际化的动机大体上可以分为三种：市场诱发型、自然资源诱发型及生产要素诱发型.邓宁（２０００）认为,对于大部分企业而言,选择国际化的主要目的在于寻求优势资产、平衡资源差距.从发达国家的经验来看,企业走上国际化道路的初期动因主要是为了获取资源、取得比较优势.而对于新兴工业化国家来说,由于大多企业本身拥有自然资源优势与人力资源优势,选择国际化的动机则主要是为了获取海外市场、先进技术及管理经验等资源以提升竞争力.
３．资源基础对市场进入模式的影响
企业国际市场进入模式是跨国公司战略决策的重要内容,企业需要选择合适的进入模式来实施国际化战略.一般而言,企业市场进入模式包括贸易型进入模式、契约型进入模式及投资型进入模式三种.企业拥有资源的数量与质量与市场进入模式密切相关,资源不仅对东道国的产品生产、营销模式及出口进入模式产生影响,还会对企业新优势配置模式的生成、市场战略、营销项目、组织结构及管理方式等产生作用（ＰｒａｈａｌａｄａｎｄＬｉｅｂｅｒｔｈａｌ,１９９８）.
４．资源基础对国际化路径选择的影响
企业国际化的路径主要包括渐进国际化路径与快速国际化路径两种.资源的便利性与可获得性对国际化路径选择具有约束作用.渐进国际化理论认为,企业实施国际化的过程就是一个渐进的资源累积过程.在资源匮乏的情形下,企业会通过组织学习与创业逐渐地积累国际化知识,进而分阶段完成国际化进程.而快速国际化理论（或称之为天生国际化路径）则认为,那些在成立之初就已经拥有较多资源的企业,可以通过跨国并购及直接投资等方式快速进入国际市场（Ｊｏｈａｎｓｏｎ＆ Ｖａｈｌｎｅ,２００９）.
三、陕西外贸型中小企业国际化制约因素分析
(一)陕西外贸型中小企业国际化现状
陕西作为西部地区的重要省份,中小企业数量占到了全部企业总数的９７％ 以上,其中外贸型中小企业占４０％以上.与沿海发达地区相比,陕西外贸型中小企业的整体国际化水平普遍较低,主要表现在以下三个方面：（１）国际化程度较低.截至２０１５年底全省仅有２００多个外贸型企业设立境外机构,对外投资额仅有３１亿美元,投资目的地以非洲及周边国家为主；（２）国际化模式比较单一.企业参与国际市场竞争的方式仍以产品出口为主,境外合资、独资企业较少；（３）国际化意愿与动机较弱.由于缺乏国际化视野,大多数中小企业主仍满足于部分国际市场需求,对于深度进入国际市场的动力不足.近年来,虽然陕西外贸型中小企业国际化进程有所加快,对外投资有所增加,国际化动机从贸易驱动转向长期战略投资为主,海外并购更多地倾向于获取先进技术和管理经验以及海外市场份额,但总体来看大多数企业仍处于国际化初期.
(二)陕西外贸型中小企业国际化发展制约因素
从资源基础角度来看,企业国际化进入模式会因为受到以下三方面因素的影响而产生差异,分别为所需资源的数量状况、政府对技术的控制程度及技术风险水平等（Ｍａｉｇｎａｎ＆Ｌｕｋａｓ,１９９７）.其中,资源状况对中小企业国际化进入模式的影响最为显著,主要包括自然资源、劳动力、社会文化、经济发展水平、技术、知识和管理水平等方面.整体来讲,陕西在自然资源及人力资源等方面具有比较明显的优势,但在社会文化资源、管理创新、技术水平、制度保障、产业结构等方面存在劣势.
１优势分析
（１）自然地理因素：自然矿产资源丰富
陕西省自然资源总量比较丰富,已查明矿产资源储量约占全国的１／３,居全国之首.尤其在陕北地区,资源型中小企业不仅数量众多,而且具有很强的竞争力.资源优势已经成为许多陕西外贸型中小企业国际化发展的核心优势.近年来以资源出口为导向的中小企业数量明显有所增加.
（２）劳动力因素：人力资源充足
人力资源的数量和质量也是影响中小企业国际化模式选择的重要因素.陕西具有独特的人力资源优势：高等教育相对比较集中,高素质人才较多且成本低廉.省内共有９０多所高等院校,每年能够为就业市场提供３０多万高质量本专科毕业生,能够基本满足中小企业国际化发展的劳动力需求.
２劣势分析
（１）社会文化性因素：竞争性社会文化资源缺失社会文化资源主要包括价值观念、文化传统、宗教信仰及语言文字等方面.陕西地处古都,历史遗迹较多,物质与精神文化遗产数量丰富.但由于深受农耕文化影响,导致整体上缺乏竞争性社会文化氛围,商业意识淡薄,中小企业管理者普遍缺乏创业精神,权威性领导风格盛行,员工的思想观念保守,进取意识普遍不足.
（２）制度性因素：政府保障性政策供给不足
制度环境是影响企业国际化战略路径选择的重要决策因素,也是资源约束条件之一.制度与组织相互作用促成企业的对外投资（Ｔａｎ＆Ｐｅｎｇ,２００３）.政府作为制度的供给方,对于保障企业良好的外部环境发挥重要作用.虽然近年来政府先后通过了一系列政策法规如《中华人民共和国中小企业促进法》及《知识产权管理条例》等法律来维护中小企业的良好经营环境,但由于行政管理机构设置上过于分散、管理不科学、缺少权威、统一的管理主体,导致政策实施效果并不明显（赵亚静,２０１３）.中小企业融资难、经营难的问题也尚未得到根本性改变.
（３）技术性因素：产品技术附加值低
技术创新是企业国际化成长的重要因素,尤其对于许多中小企业来说,企业技术水平直接关系到企业绩效目标能否顺利实现.根据陕西省企业调查队对７４家中小企业的调查结果：多数企业产品技术含量低,技术手段陈旧,营销手段落后,缺乏市场竞争力等,７０％以上的企业没有设置专门的研发机构,１／３的企业无自己的技术发明.陕西中小企业普遍存在研发经费投入不足、人才缺乏、创新意识不强等问题,导致企业创新能力不足,技术水平低下（钟京,２００３）.
（４）管理性因素：国际化管理经验不足
企业管理能力包括管理层的知识储备、经验和战略视野.许多研究表明,企业内部的管理创新是由市场经验促成的,通过获取较多的市场信息,管理者在决策时就能够有效地减少由不确定性而带来的风险（Ｐｅｎｒｏｓｅ,１９９５）.由于陕西地处内陆,大部分中小企业管理者缺乏国际化经营的风险意识和冒险精神,在发展战略定位上模糊不清,缺乏长远战略规划,导致企业经营主导战略紊乱,国际化投资失败的案例屡见不鲜.此外,家族式管理模式盛行,许多尚未建立起来系统的、完整的现代公司治理机构,已经严重影响到企业的国际化进程.
（５）产业性因素：产业集群效应不显著
从整体上来看,目前西部地区的市场化进程较为迟缓,市场体系的发育程度落后于东部地区（樊纲、王小鲁等,２００４）.由于陕西区域经济发展水平较低,企业在行业分布上主要集中在资源密集型、劳动密集型行业和加工贸易行业,处于世界产业链的低端.区域整体竞争力较弱,产业结构和布局不合理,加上缺乏专门服务中小企业的区域性金融机构,产业集群效应不够显著.
四、政策建议
根据中国发展银行２００７年的调查,中小企业的出口值占６０％.然而,大多数中小企业的竞争力水平达不到海外市场扩张的要求.在改革开放初期,基于特殊的国情,中国企业采用了与西方国家完全不同的国际化模式,大多采取了“内向型国际化”路径：从初级消费品进口为主发展到以技术、设备引进为主,进而以人才、管理、资本的输入为目标,最后到全面参与全球化竞争.毫无疑问,这一模式是与当时的经济社会条件相匹配的,也取得了巨大成就.２０００年中国加入ＷＴＯ组织后,企业加速实施国际化进程,在大力实施“内向国际化”战略的同时,积极推进“外向型国际化”战略.西部外贸型中小企业应顺应这一国际化浪潮,以“一带一路”战略的实施为契机,充分利用其自然资源及人力资源优势,突破社会文化、技术、管理、制度等因素的制约,进而实现国际化发展目标.具体而言,应主要做好以下几个方面工作：
１倡导竞争性企业文化,提升企业国际竞争意识.企业应强化竞争意识和参与意识,强化组织学习,不断鼓励员工学习国际商务规则,形成企业独特的知识资源体系；在逐步建立竞争性企业文化的同时,发展并扩大商业网络关系,提升全球化意识,从国际市场与国内市场两个层面规划企业国际化发展战略.
２强化制度供给,创设良好国际化外部环境.首先,政府应不断完善中小企业扶植法律体系.在贯彻实施《中小企业促进法》的同时,借鉴美、日、韩、印等国家扶持中小企业发展的做法,制定更加细化的法律规范,从融资、人才、技术等方面全面强化对中小企业的保护.其次,政府应加强中小企业产业规划与融资管理.拓宽中小企业融资渠道,设立中小企业风险资金和对外直接投资基金,扶持高新技术企业进行对外直接投资；做好产业规划,鼓励优势中小企业采用集群战略；加强创新创业指导,提升企业自主创新能力.最后,政府还应建立中小企业国际化服务保障体系.设立中小企业人才专项扶持基金,加强对跨国人才的培养,为中小企业提供咨询和培训,举办跨境贸易洽谈会,加强中小企业与国外企业间的沟通与联系.３鼓励创新,获取技术资源优势.技术是企业国际化的重要资产（Ｃａｖｅｓ,１９９６）.Ｆｒｙｇｅｓ（２００９）通过对德国与英国科技型企业长期国际化行为的研究发现,企业采用独特资源（技术优势）的方式可解决高进入成本的问题.技术能力是企业的独特优势,具有排他性和不可获取性.企业专利知识的发展是国际化的重要推动力,可以通过技术创新及实践等途径获得.我国西部地区科研院所众多,中小企业应加强与这些机构的合作,重视与其他企业的合作联盟,学习其先进技术,形成自身技术优势；设立创新专项基金,鼓励员工创新,将技术转化为异质资源,在技术创新中培养核心竞争力,大力推动科研成果的转化；同时,还应重视自我创新,促进产业结构升级换代.
４建立现代企业制度,提升企业治理水平.完善的现代公司结构是企业获得国际化发展的重要保障.西部中小企业大多以民营私人企业为主,家族企业占到一定比例,企业整体管理水平不高.组织结构上,企业要逐步实现所有权与经营权的分离、股东与管理层的分设,促使董事会、监事会、经理层之间形成相互制约、相互平衡的关系；组织结构进一步向扁平化、柔性化方向发展；企业内部建立现代人才管理机制,通过新的绩效管理方式、薪酬制度、工作设计等提高员工工作积极性,推动企业国际化进程.
５倡导企业家精神,强化国际化创业.企业家精神在快速国际化进程中发挥核心作用,尤其对于企业开发知识型产品及市场绩效具有显著影响（Ｍｏｒｔ＆Ｗｅｅｒａｗａｒｄｅｎａ,２００６）.依据我国当前中小企业国际化的需求状况,企业应加大力度培养具有国际化视野的企业家,大力倡导企业家精神,树立国际化经营理念,对企业国际化条件与风险进行合理评估,制定明确的发展规划,并根据自身情况选择合适的进入模式和国际化战略（营销战略,品牌战略,产品国际化战略等）；同时,企业家还应致力于企业文化建设,积极学习西方先进技术及管理经验,提高自身和组织的学习能力；重视对国际化人才培养,定期对员工进行培训,让员工了解行业内国际化前沿知识.
６构建关系网络,提升企业家社会资本.关系网络是企业建立社会资本的重要途径.在网络关系中建立并发展起来的企业家社会资本、知识资源、信息技术及战略规划等会成为企业国际化的重要驱动力.西部中小企业由于自身国际化知识资源有限,应重视海外华人关系网络的作用,主动构建与企业关联的机构及个人关系网络,如政府、商业协会组织、跨国公司、供应商、消费者、*商及竞争对手等,发挥他们在海外市场信息搜寻、市场定位及战略决策等方面的作用.
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