中国农户可持续生计资本的区域比较基于农户收入分级视角,该文是有关可持续专科开题报告范文和生计和可持续和视角类论文如何写.
可持续论文参考文献：
摘 要：实施“精准扶贫”战略是党在新时期的重大决策和战略部署.运用2012年中国家庭追踪调查（CFPS）数据,通过构建农户生计资本测度模型,从中国东、中、西及东北4大区域入手,按照农户人均纯收入分级,在测算农户生计资本的基础上,比较研究区域差异.研究结果表明：①东北地区农户生计资本最高,东北、东部、中部地区农户生计资本均高于全国平均水平,西部地区远低于全国平均水平.②除低收入户外,东北地区各收入等级农户的生计资本最高,西部地区各收入等级农户的生计资本最低.③从生计资本结构来看,除低收入户外,东北地区农户的人力资本、自然资本、物质资本及社会资本与其他3大区域相比具有绝对优势；随着收入水平的提高,4大区域农户的人力资本、自然资本与社会资本在总生计资本中的占比依次降低,物质资本与金融资本的占比依次提高,但二者在生计资本中的占比远低于其他3类生计资本.
关键词：农户生计资本；收入分级；区域差异；东、中、西及东北地区
DOI：1013856/jcn111097/s201809024
1引言
实施“精准扶贫”战略,确保7000多万贫困人口到2020年全部如期脱贫,是党在新时期的重大决策和战略部署,具有重大而深远的历史意义.作为农村社会中最小的生计单位,农户承担着来自社会和自然的双重风险.生计资本作为农户抵御风险能力的表征,其高低直接意味着农户应对生计风险困境的能力\[1\].长期以来,在关于贫困治理的研究中,农户生计资本问题备受关注,并逐渐成为农村地区贫困治理和贫困问题研究的重点和难点\[2\].
生计是“一种生活的手段或方式”,应该建立在能力、资产和活动的基础之上\[3\].基于不同的理念和追求,不同的研究者或组织提出了多种生计分析框架,如斯库恩斯的可持续分析框架、埃利斯的生计多样化分析框架\[4\]、美国非政府组织CARE的生计安全框架、英国国际发展机构（DFID）的可持续生计分析框架等\[5\].其中,以DFID所制定的可持续生计分析框架应用最为广泛.可持续生计分析框架不仅研究传统意义上的收入贫困问题,还特别强调家庭发展能力不足、缺乏选择和完成基本生计活动的能力而导致的贫困问题\[6\].可持续生计分析框架认为,农户生计资产运行的性质和状况决定了家庭做出的生计策略选择,并最终导致某种生计结果.其假设农户可以利用5种资本,即自然资本、人力资本、物质资本、金融资本和社会资本,在脆弱的背景下生存或谋生.基于可持续生计分析框架,学者已就农户生计问题展开了诸多有益的研究.目前,在可持续生计分析框架下,学者们主要集中在特定区域、特定类型农户生计的脆弱性与可持续性评价［69］、外来扰动影响下农户生计的脆弱性\[1011\]、农户生计资本与土地流转\[1213\]以及农户生计风险\[1415\]等方面,也有部分学者从微观层面关注农户生计的可持续性\[1617\].纵观现有研究,有关农户生计资本问题已经取得了一些有价值的结论,为本研究的开展提供了诸多有益的借鉴,但存在以下不足：一是在构建生计资本模型中,学者多使用绝对量指标,致使其研究结果的可比性较差；二是现有研究更多围绕不同区域、不同类型的农户展开,而基于农户收入分级视角进行生计资本区域比较的研究相对较少；三是在数据来源上,实地调研数据偏少,样本量偏低.基于以上背景,本文基于可持续生计分析框架,运用相对量指标,将农户生计资本界定为人力资本、自然资本、物质资本、金融资本和社会资本5项资本.通过构建生计资本的测算模型及其测算方法,选用CFPS2012年的调研数据,从中国东、中、西及东北4大区域入手,按照农户人均纯收入分级,测算4大区域农户生计资本,比较分析区域差异,以期为实现中国“精准扶贫”战略和全面建成小康社会提供一定的实证支撑.
2基于收入分级的农户生计资本测算模型的构建
21农户收入分级
现有研究在农户收入等级划分方面主要按照收入段和国家统计局农户收入等级划分两种方法.本文在借鉴现有研究成果的基础上,选取后者作为划分标准,将东、中、西及东北4大区域样本农户按照人均纯收入由低到高的顺序排序,按照等距法将农户划分为5个收入等级,即低收入户、中等偏下户、中等收入户、中等偏上户和高收入户.
22农户生计资本测算模型构建
221构建指标体系
结合农户可持续生计的内容,在广泛借鉴相关研究成果\[617\]的基础上,本文界定的衡量农户可持续生计的指标体系见表1.
选取家庭重大决策者的年龄、家庭重大决策者的受教育水平、家庭劳动力占比及家庭人均年医疗支出来反映家庭的人力资本状况.其中,家庭重大决策者的年龄、受教育水平及家庭劳动力占比为正向指标；家庭人均年医疗支出为负向指标.选取地貌特征、人均实际经营农地面积及人均农地产出3个指标反映家庭的自然资本,3个指标均为正向指标.选取农户人均房产净价值、人均耐用消费品价值、人均农业机械价值以及人均实际经营土地价值4项指标衡量农户的物质资本.其中,人均实际经营土地价值采用收益还原法进行测算.土地收益按照农业收入进行计算,具体包含农林产品价值、禽畜和水产品总值、牲畜副产品总值以及出租土地的收入等方面\[18\]；还原利率使用Mckinley提出的方法,即假定家庭农业总收入的25%来源于土地,而土地的收益率为8%,从而测算出土地价值\[19\].这4项指标均为正向指标.选取农户人均金融资产、人均工资性收入、人均经营性收入、人均转移性收入来衡量农户的金融资本.其中人均金融资产在计算时运用农户现有的、存款及各类有价证券等扣除债款的部分.人均转移性收入计算时包括退休退职人员的养老金、各项政府补助、捐助或补偿、接受教育期间的奖学金及各类助学金.这4项指标均为正向指标.选取人均交通通讯支出、距离商业中心的时间两项指标作为农户社会资本的表征变量.其中,人均交通通讯支出为正向指标,距离商业中心的时间为逆向指标.
222确定指标权重
本文采用专家打分法,邀请长期从事生计资本研究的高校专家对每一项生计资本指标的重要性进行了3轮打分.第一轮发放45份问卷,收回35份,专家参与积极系数为7778%,有效问卷为35份,问卷有效率为7778%.第二轮和第三轮仅对有效参与第一轮打分的专家发放问卷,发放问卷35份,收回问卷35份,有效问卷35份,专家参与积极系数与问卷有效率均达到了100%.将专家打分的均值作为每一项生计资本指标的权重,见表1.
223生计资本指数的确定
本文采用极差标准化法对各指标进行标准化处理.公式如下：
正向指标标准化：
式（3）中,HLC为农户的生计资本总值,Wj为第j项生计资本的权重,X′ij为标准化后的第i个农户的第j项生计资本数值.
3数据来源及其描述性统计
本文使用数据全部来自北京大学“985”项目资助、北京大学中国社会科学调查中心执行的中国家庭追踪调查（CFPS）2012年的调研数据,对应2011年的家庭信息.根据本文研究的需要对数据进行筛选处理,剔除了部分缺失值及异常值,选取了3788户作为本文的分析对象,其中东部地区806户,占总样本的2128%,中部地区1011户,占总样本的2669%,西部地区1525户,占总样本的4026%,东北地区446户,占总样本的1177%.农户可持续生计资本的各项指标的描述性统计结果见表2.
此外,从中国4大区域来看,基于不同收入级别的农户收入等级划分的描述性统计结果见表3.
4结果分析
414大区域农户总生计资本的比较
根据农户生计资本测算模型和CFPS2012年的调研数据,得出中国4大区域农户生计资本指数,见表4.
由表4可看出,全国农户生计资本为02930；西部地区农户的生计资本为02688,比全国水平低83%；其余3大区域农户的生计资本均高于全国水平,东北地区农户的生计资本水平在4大区域中最高,比全国水平高85%.区域间农户生计资本水平差异较大,尤其是东部与西部地区之间差异更是明显,其绝对差异指数为00402,相对差异为138%.虽然东部地区经济发展状况总体优于东北地区,但东北地区农户生计资本高于东部地区,其绝对差异为00088,相对差异为33%,这主要是由生计资本内部结构决定的.
42不同收入水平农户生计资本的区域比较
根据4大区域农户收入分级,测算出不同收入等级条件下的农户生计资本情况,见表5.
由表5可以得出：
（1）在低收入等级农户中,东部、东北、中部和西部地区农户生计资本依次递减.东部地区低收入等级农户的生计资本在4大区域中处于最高水平,较最低位的西部地区高209%,东北与中部地区分列二、三位,分别为02602、02497；东北、东部与中部地区间农户生计资本相差较小,西部与其他3大区域农户生计资本相差较大.
（2）在中等偏下等级农户中,东北、东部、中部和西部地区农户生计资本依次递减.东北地区中等偏下等级农户的生计资本在4大区域处于最高水平,较最低位的西部地区高176%.与低收入等级农户相比,东北地区与东部地区农户的生计资本差距增大,差距扩大到3%,而东部地区与中部地区农户的生计资本差距缩小,缩小到18%.
（3）在中等收入等级农户中,东北、东部、中部和西部地区农户生计资本依次递减.4大区域中,东北地区中等收入等级农户的生计资本仍处于最高水平,西部地区仍处于最低位.东部与中部地区的生计资本差距明显缩小,仅为05%,表明东部地区与中部地区中等收入等级农户的生计资本总体差异较小.
（4）在中等偏上等级农户中,东北、东部、中部和西部地区农户生计资本依次递减.东北地区中等偏上收入等级农户生计资本在4大区域中居于首位,较最低位的西部地区高170%,二者之间的差距较前述等级明显缩小.中部地区与西部地区农户的生计资本差异同样缩小,为113%.
（5）在高收入等级农户中,东北、中部、东部和西部地区农户生计资本依次递减.与其他收入等级农户相比,高收入等级农户生计资本区域之间的差距明显缩小,处于最高位的东北地区与处于最低位的西部地区之间的差距下降为162%,东部、中部与西部地区的差距均低于10%,且中部地区农户的生计资本首次超过东部地区,比东部地区高1%.高收入等级农户较中等偏上等级农户生计资本的增幅均超过其他等级间的增幅,西部地区增幅最大,为1115%,东北地区次之,为1041%,东部地区最低,为692%.由此可见,中国农户间不但贫富差距明显,生计资本的差距同样悬殊.
43不同收入水平农户生计资本的结构比较
根据生计资本的构成,测算出不同收入等级农户的生计资本结构,如表6所示.
由表6可以看出：
（1）在低收入农户中,从各项生计资本的相对差异来看,西部地区农户的人力资本、中部地区农户的自然资本、东北地区农户的物质资本与社会资本以及东部地区农户的金融资本在4大区域中均处最高位.其中,西部地区农户的人力资本较最低位的东北地区高582%；中部地区农户的自然资本较最低位的西部地区高441%；东北地区农户的物质资本与社会资本较最低位的西部地区高088%；东部地区农户的金融资本最低位的东北地区高071%.
从各项生计资本的绝对差异来看,东北地区农户的自然资本、物质资本与社会资本,东部地区农户的人力资本与金融资本在4大区域中均为最高.其中,东北地区农户自然资本中的人均拥有土地面积为323亩（1亩等于1/15hm2）,物质资本中的人均拥有土地价值为9484元,社会资本中的人均交通、通信支出为649元,这3项生计指标的绝对优势决定了其对应的生计资本均高于其他3大区域；东部地区农户人力资本中的家庭重大决策者年龄为49岁,劳动力比重为075,金融资本中的人均金融资产为3529元,人均工资性收入为263元,4项生计指标的优势决定了其对应的生计资本高于其他3大区域.
（2）在中等偏下收入农户中,从各项生计资本的相对差异来看,西部地区农户的人力资本,中部地区农户的自然资本、社会资本以及金融资本,东北地区农户的物质资本在4大区域中分别处于最高位.其中,西部地区农户的人力资本较最低位的中部地区高589%,中部地区农户的自然资本、社会资本与金融资本分别较最低位的西部地区高503%、045%和068%,东北地区农户的物质资本较最低位的中部地区高152%.
从各项生计资本的绝对差异来看,东北地区农户的人力资本、自然资本、物质资本与社会资本,中部地区农户的金融资本在4大区域中最高.其中,东北地区农户人力资本中的家庭劳动力的比重为080,自然资本中的人均实际经营土地面积为402亩,物质资本中的人均拥有土地价值为13434元,人均拥有机械价值为467元,社会资本中的人均交通、通信支出为607元,5项指标的绝对优势决定了其对应的4项生计资本高于其他3大区域.中部地区农户金融资本中的人均金融资产为2982元,人均工资性收入为1765元,人均转移性收入为284元,这决定了其金融资本高于其他3大区域.
（3）在中等收入农户中,从各项生计资本的相对差异来看,西部地区农户的人力资本与社会资本,中部地区农户的自然资本与金融资本,东北地区农户的物质资本在4大区域中均为最高.其中,西部地区农户的人力资本与社会资本分别较最低位的东北地区高576%和141%,中部地区农户的自然资本与金融资本分别较最低位的西部地区高410%和150%,东北地区农户的物质资本较最低位的东部地区高307%.
从各项生计资本的绝对差异来看,东北地区农户的人力资本、自然资本、物质资本与社会资本,中部地区农户的金融资本在4大区域中均为最高.其中,东北地区农户人力资本中的家庭劳动力比重为082,自然资本中的人均实际经营土地面积为483亩,物质资本中的人均拥有的土地价值为20412元,人均拥有机械价值为987元,社会资本中的人均交通、通信支出为640元,5项指标的绝对优势决定其对应的4项资本高于其他3大区域.中部地区农户金融资本中的人均金融资产为4050元,人均工资性收入为3882元,决定其金融资本高于其他3大区域.
（4）在中等偏上收入农户中,从各项生计资本的相对差异来看,西部地区农户的人力资本与社会资本、中部地区农户的自然资本、东北地区农户的物质资本、东部地区农户的金融资本在4大区域中均为最高.其中,西部地区农户的人力资本与社会资本分别较最低位的东北地区高516%和064%,中部地区农户的自然资本较最低位的中部地区高48%,东北地区农户的物质资本较最低位的东部地区高23%,东部地区的金融资本较最低位的西部地区高149%.
从各项生计资本的绝对差异来看,东北地区农户的人力资本、自然资本、物质资本与社会资本,东部地区农户的金融资本在4大区域中均处于最高位.其中,东北地区农户人力资本中的家庭劳动力比重为082,自然资本中的人均实际经营土地面积为394亩,物质资本中的人均拥有土地价值为19652元,人均耐用消费品为1876元,社会资本中的人均交通、通信支出为687元,距离商业中心的时间为24分钟,6项指标的绝对优势决定了其对应的生计资本高于其他3大区域.东部地区农户金融资本中的人均金融资产价值为6085元,决定其金融资本高于其他3大区域.
（5）在高收入农户中,从各项生计资本的相对差异来看,与中等偏上收入农户类似,西部地区农户的人力资本与社会资本、中部地区农户的自然资本、东北地区农户的物质资本、东部地区农户的金融资本在4大区域中均为最高.其中,西部地区农户的人力资本与社会资本分别较最低位的东北地区高498%和220%,中部地区农户的自然资本较最低位的西部地区高397%,东北地区农户的物质资本较最低位的东部地区高474%,东部地区农户的金融资本较最低位的西部地区高136%.
从各项生计资本的绝对差异来看,与中等偏上收入户类似,东北地区农户的人力资本、自然资本、物质资本与社会资本,东部地区农户的金融资本在4大区域中均处于最高位.其中,东北地区农户人力资本中的家庭劳动力比重为090,自然资本中的人均实际经营土地面积为435亩,物质资本中的人均拥有土地价值为23764元,人均拥有机械价值为534元,社会资本中的人均交通、通信支出为854元,5项指标的绝对优势决定了其对应生计资本高于其他3大区域.东部地区农户金融资本中的人均金融资产价值为6724元,人均工资性收入为14507元,决定其金融资本高于其他3大区域.
5结论
基于CFPS2012年的全国性调研数据,构建生计资本测度模型,从收入分级的视角对农户生计资本的区域差异进行测度,研究结果表明：①就总体而言,东北、东部、中部地区农户的生计资本均高于全国平均水平,西部地区远低于全国平均水平；东北地区农户的生计资本在4大区域中最高；中国农户的生计资本呈现东高西低,由东到西“断崖式”过度的状态.②从收入分级来看,4大区域中,除低收入等级户中,东北地区农户的生计资本最高,西部地区各收入等级农户的生计资本在4大区域中均处于最低.③生计资本的结构方面,从各项生计资本的相对差异来看,各收入等级农户中,西部地区农户的人力资本、中部地区农户的自然资本以及东北地区农户的物质资本均高于其他3大区域；随着收入的增加,4大区域中各收入等级农户的人力资本、自然资本与社会资本在总生计资本中的占比呈逐渐下降的趋势,而物质资本与金融资本的占比呈现逐渐上升的态势.从各项生计资本的绝对差异来看,低收入农户中,东北地区农户的自然资本、物质资本与社会资本,东部地区农户的人力资本与金融资本在4大区域中均为最高；中等偏下收入户与中等收入户中,东北地区农户的人力资本、自然资本、物质资本与社会资本,中部地区农户的金融资本在4大区域中最高；中等偏上收入户与高收入户中,东北地区农户的人力资本、自然资本、物质资本与社会资本,东部地区农户的金融资本在4大区域中均处于最高位.
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（责任编辑肖时花殷华）
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