合同廉政风险防控机制建设基于大型国企合同信息化管理系统,本文是关于合同相关论文范本跟大型国企和廉政和合同有关函授毕业论文范文.
合同论文参考文献：
邰跃春
摘 要：加强合同廉政风险防控,是大型国企廉政风险防控建设的重要内容.文章基于大型国企合同信息化管理系统,以中国铁路太原局集团有限公司为例,按照“制度+科技+阳光”思路研究合同廉政风险防控机制建设,达到“看得见,管得住”合同潜在的廉政风险目的,促进合同廉政风险防控建设工作进一步创新发展.
关键词：合同 廉政风险 防控
中图分类号：F270文献标识码：A
文章编号：1004-4914（2018）01-293-02
大型国企投资设立了多层级、相对独立的企业实体,对外经营主要采用集中管理、分散经营模式,在该模式下如何加强合同廉政风险防控机制建设,是摆在大型国企面前的重要课题.近年来,大型国企相继实施了“三重一大”集体决策、重点项目招投标、签订廉政风险合同书等措施,对合同廉政风险防控水平的提高起到了促进作用.本文基于合同信息化管理系统（以下简称系统）,以中国铁路太原局集团有限公司（以下简称公司）为例,按照“制度+科技+阳光”思路,通过将各企业实体合同管理工作集中到系统,进而融入合同廉政风险防控机制,进一步推进廉政风险防控机制建设创新发展.
一、找“准”问题症结,抓好事前廉政风险预防环节
1.集中统一管控合同管理队伍,避免人员不稳、过频更换.公司有60余个企业实体,每个企业实体设一名合同管理人员,过去每年企业实体因各种缘由过频更换合同管理人员,公司相关稳定合同管理人员队伍的制度,因没有有效抓手迟迟难以落实,导致企业实体往往先形成更换事实,公司后接受的被动局面,从长远看,对公司整体合同廉政风险防控实际效果影响较大.应用系统实现企业实体合同管理人员用户实名制登录,将企业实体合同管理人员用户设定为关键用户,锁定企业实体合同管理人员用户登录IP地址和电脑机器码,以及后台控制企业实体合同管理人员用户管理权限,公司牢牢掌握了企业实体合同管理人员更换主动权,彻底解决了企业实体随意更换合同管理人员的问题.目前,各企业实体合同管理人员年更换率由30%下降至5%.
2.系统运行代跑纸送,避免人为干扰、人情寻租.人跑纸送*合同审查和签订工作,既浪费企业成本,又造成合同无序管理,更带来廉政隐患.应用系统后,合同承办人、审查人、签订人互不见面,互不干扰,各司其职完成合同的审查和签订工作.尤其是各企业实体送公司机关部门审查的合同,公司机关部门具体审查人由本部门自行决定,企业实体送审前对公司机关部门具体审查人不知情,斩断了提前打招呼、说情通道,同时促使公司机关部门具体审查人审查合同时更多关注合同本身,而非因人而异.另外,系统倒计时控制审查人审查时间,对审查人审查时限进行强制约束,有效避免了拖延、刁难等廉政风险的发生.
3.系统留痕模拟人工笔录,避免人为作假、相互袒护.过去合同审查和签订过程通过人工笔录实现,人工笔录的随意性,既造成合同管理不规范、不统一的问题长期难以彻底根治,同时又造成发生合同廉政问题后无法还原真实过程,给解决合同廉政问题带来诸多内部障碍和被动.通过系统控制,合同*过程关键点处处留痕,如送审时间、审查意见和记录时间、修改合同文本时间、退回合同意见和记录时间、合同签订时间等,即便是承办人因故删除合同后,重新再送审同一合同,系统均对整个流转过程作留痕处理,即追根溯源有据可依,有效避免了合同*过程中人为作假、相互袒护等廉政问题的发生.
4.合同流转痕迹清晰明了,避免流于形式、不负责任.系统对合同承办人、审查人、签订人留有的痕迹相互隔离,互不影响,即合同承办人录入的合同信息及起草的合同文本等内容,审查人、签订人无法直接删改,只能通过提出意见或间接另行上传经过批注的合同修改文本；审查人、签订人提出的审查或签订意见,采取谁提出谁负责的原则,合同承办人无权删改；合同签订入库后,系统锁定合同流转痕迹,任何人都无权删改；审查人、签订人提出意见且合同流转后,也无法再行删改各自提出的意见.整个合同*流转过程清晰明了,承办人、审查人、签订人责任分明,促使合同承办人、审查人、签订人在录入合同信息、合同文本及提出意见时,更加谨慎严肃,有效避免了合同送审过程中流于形式、不负责任等廉政问题的发生.
二、防“实”签约过程,抓好事中廉政风险控制环节
1.构建管办分开、审办分开、审签分开机制.通过系统自动控制不同角色人员权限,实现合同管理人员的无权*合同,合同承办人员无权审查其承办的合同,合同审查人员无权承办其审查的合同,合同审查人员不负责签订合同,签订合同人员只负责签订合同.以公司机关部门为例,甲部门乙科员承办合同时,本部门只有其他审查人有权审查乙科员承办的合同.以企业实体为例,合同管理人员只负责合同的审查,不负责承办合同.以合同签订人为例,其只对合同过程审查后最终文本负责签订,不参与对拟定合同的过程审查.
2.构建合同*过程阳光操作机制.过去审查合同,低职代替高职、只盖部门章审查人不签名、审查人只签名不留意见或前审查人对后审查人意见及合同签订情况不知情的现象屡见不鲜,这些问题长期无法彻底根除,给廉政工作带来潜在影响.系统首先通过对审查人资格进行自动控制,只允许各企业实体正科职及其以上人员审查合同；其次,对审查人意见和提出意见时间进行逻辑控制,当前审查人只有提出审查意见才能继续流转合同至下一审查人,且合同流转时即时记录意见提出时间；第三,对审查人意见及合同签订情况的全程公开,合同经手人员随时可掌握合同后期*过程；最后,企业实体审查人对合同审查后,审查人上级领导对其审查情况进行监督,公司机关部门审查人对合同审查后,机关部门负责人对其审查情况进行监督.
3.构建合同关键信息公开透明机制.一是对方当事人资质信息公开透明.通过系统送审合同时,上传对方当事人资质,实现一合同附带一资质,确保审查合同的同时审查对方当事人资质,不留死角.二是合同收付价款公开透明.对依据单价合同、意向合同、暂定价合同*结算时,需签订结算合同,作为财务收付款依据之一.三是合同用印公开透明.采取通过系统上传用印影印件控制方式,做到“三不”,即未经系统送审合同不用印,未经合同签字人系统签字合同不用印,用印文本与系统文本不一致合同不用印.四是重大合同集体研究.系统通过自动识别重大合同,需企业实体合同承办部门负责人组织相关合同参与管理人员,研究重大合同易发风险点和防控措施,形成集体研究书面意见并上传至系统,接受审查人审查.
4.构建合同签订“一支笔”机制.多头签订合同,势必造成合同管理难度增大,合同廉政风险不可控.在制度安排层面,公司要求各企业实体限制合同签订授权委托的*,同时禁止*转委托授权,明确法律顾问对合同签订人负责制,合同签订集中于法定代表人（负责人）“一支笔”；在系统管控层面,将法律顾问审定把关作为签订合同的必经前置程序,同时限定只有企业实体法定代表人（负责人）具有签订合同的权利,非法律顾问先行把关和法定代表人（负责人）签订合同,合同在系统中无法继续流转.制度安排与系统管控的有机结合,实现了合同签订过程自动管控,为全面落实合同签订“一支笔”奠定了基础.
5.构建系统后台监督合同运行机制.公司后台操作人员每日对系统运行合同进行实时监督,主要针对只在企业实体内部审查运行的合同,不论该合同处于*过程的任何阶段,公司发现廉政问题合同可采取即时中断签订的措施,同时提出中断理由及整改要求,确保合同在签订前无廉政硬伤.这一科技手段的运用,解决了以往通过事后对已签订合同进行廉政检查,发现合同廉政问题已无法即查即改的顽疾.
三、填“补”履行空白,抓好事后廉政风险监督环节
1.系统自动监控并公示合同履行状况.系统自动监控合同履行采取“谁承办谁履行”、“谁审查谁监管”的原则.具体到某一合同,合同承办人负责合同履行,经手的合同审查人、签订人负责合同的监管.合同履行按履行期限、质量保质期等时间节点实施自动预警和提示,承办人按系统提示录入合同履行情况,监管人针对发现的履行问题通过系统进行实时监管,合同履行情况和实时监管信息数据实时共享.系统自动监控合同履行的实施,不但实现了合同闭环管理,为发生履行问题后即时采取补救措施争取了时间,而且将合同履行情况展现在众人面前,解决了以往长期合同履行情况只有承办人清楚的问题.
2.系统自动分析并引导查找履行问题.系统将履行结果分为正常履行、履行异常、恢复正常履行、正常履行终止和异常履行终止五种状态,根据合同承办人对合同五种履行状态的选择,建立自动分析履行状态模块功能.系统既可对各业务相近的企业实体进行合同履行状态的对比分析,在限定时间内对每个企业实体合同履行状态的分别占比进行全公司排队,也可以对企业实体内部合同承办部门进行合同履行状态的对比分析,在限定时间内对每个部门合同履行状态的分别占比进行企业实体内部排队.通过排队得出合同履行总体状况,特别是对履行异常、异常履行终止两种合同履行情况的超总平均履行异常百分比、超总平均履行异常终止百分比和超总平均履行结果综合百分比分析,能更好地帮助和引导合同管理人员精准查找问题,提出管理改进措施,促进廉政风险防控工作良性循环健康发展.
实践证明,通过合同信息化管理系统实现了“三个转变”：变“人控”为“机控”,让“无情电脑”替代“有情人脑”；从事后检查为主转变为事前防范、事中控制、事后监督全过程管理公开透明网络化操作；廉政防控从领导和纪检人员主导转变为合同承办人、审查人、签订人共同参与.在“三个环节”上加强廉政风险防控机制建设,营造了干净干事的合同管理环境,取得了较好效果.
参考文献：
[1] 高艳芳.浅谈信息化与企业管理[J].中国管理信息化,2012（8）
[2] 邱世明,吴春.大型国有企业股权管理信息化解决方案研究[J].电力信息与通信技术,2013（11）
(作者单位：中国铁路太原局集团有限公司 山西太原 030013)
[作者简介：邰跃春,经济师,主要从事法律事务工作,擅长企业合同管理.]
（责编：贾伟）
综上资料：本文是一篇关于合同方面的大学硕士和本科毕业论文以及大型国企和廉政和合同相关合同论文开题报告范文和职称论文写作参考文献资料.
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