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关于影响研究类论文如何写 和服务贸易壁垒对服务业影响文献评述相关开题报告范文

主题:影响研究论文写作 时间:2024-01-06

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[摘 要]随着世界产业结构的升级,服务业所起的作用越来越重要.贸易政策是政府干预经济活动、实现社会经济目标的手段.服务贸易总协定签订之后,服务贸易领域自由化进程加快,但仍滞后于货物贸易,服务贸易壁垒仍然是一种普遍现象.服务贸易壁垒对服务业发展有着怎样的影响,是否真正能够保护本国服务业呢?这关系到政策效果的检验和未来政策的调整.国内外学者对此问题进行了深入研究,系统梳理服务贸易壁垒变化对服务业发展影响的相关文献,从服务业规模、就业、生产率以及创新能力四个方面进行系统阐述,并对未来的研究进行展望.

[关键词]服务贸易壁垒;服务业;文献综述

[中图分类号]F753

[文献标识码]A

[文章编号]2095-3283(2018)03-0052-07

Abstract:Withtheupgradingoftheworldindustrialstructure,theroleofserviceindustryioreandmoreimportant.Tradepolicyisthemeansbywhichthegovernmentintervenesineconomicactivitiesandachievessocio-economicgoals.AfterthesigningoftheGeneralAgreementonTradeinServices(GATS),theliberalizationprocessoftradeinservicehasaccelerated,butstilllagsbehindtradeingoods.Servicetradebarriersarestillacommonphenomenon.Howservicetradebarriersaffectthedevelopmentoftheserviceindustryandwhetheritcanreallyprotectitsownservices,whicharerelatedtotheinspectionofpolicyeffectsandtheadjustmentoffuturepolicies.Thispapersystematicallyreviewstherelatedliteraturesontheimpactofthechangeofservicetradebarriersonthedevelopmentofserviceindustryfromtheservicescale,employment,productivityandinnovationability.Finally,thepaperprospectorfutureresearch.

Keywords:ServiceTradeBarriers;ServiceIndustry;LiteratureReview

一、引言

《服务贸易总协定》签订后,服务业的开放度不断提高,各成员国根据具体承诺时间表逐步地对外开放国内服务市场,技术、信息、人员等服务要素在国际间的流动更加自由,世界服务贸易规模不断加大.但是,出于部门发展、国家安全、民族文化以及宗教信仰的考虑,各国普遍对服务产品和要素的流动实行各种限制措施,服务贸易壁垒仍然是一种普遍现象.服务贸易壁垒多为法律和行政措施,具有隐蔽性和刚性,服务贸易领域自由化进程较之货物贸易要缓慢困难的多,在短期内难以消除.伴随着世界产业结构的升级,服务业所起的作用越来越重要.服务贸易壁垒对服务业有着怎样的影响,是否能够保护到本国服务业的发展呢?很多经济学者运用现代经济学的基本原理和方法测度了服务贸易壁垒,分析了对本国服务业发展的影响,并给予理论上的解释.本文从规模、就业、生产率以及创新能力等方面回顾已有关于服务贸易壁垒对服务业发展的影响的研究,以期通过系统梳理相关文献,对未来的研究有所裨益.

二、服务贸易壁垒对服务业增长的影响

服务贸易壁垒使国外服务生产者的成本提高,进而限制其对外贸易的扩大.根据幼稚工业保护理论,服务贸易壁垒阻止了国外同类产品的竞争,为本国产业的培育成长提供空间,能够促进服务业的发展[1].然而,高筑服务贸易壁垒是否能将服务产品的需求从国外供给转移到国内供给上、扩大对于国内的服务产品需求量,促进服务业的增长呢?从目前的研究情况来看,大多数学者认为服务贸易壁垒的削减能够促进服务业的增长.BenjaminN和DiaoX(2000)对亚太经合组织国家服务贸易自由化的影响进行了实证,服务部门的非关税壁垒降低能够使国家的福利水平明显提高、服务业的规模不断扩大、服务企业的数量也随之增加[2].陈永强和徐成贤(2013)讨论了国际服务外包的作用,得出结论国际服务外包能够极大地促进新兴服务业的发展,使新兴服务企业的规模扩大,对外服务贸易规模增加.此外,他们还讨论了一些突破服务贸易壁垒的具体途径以便促进我国服务业的增长[3].HarueY(2013)使用1995—2009年间的产品层面40个国家的双边贸易面板数据,构建标准引力模型,发现服务贸易对金融危机具有显著弹性.尤其中间服务贸易受到贸易成本和市场规模的影响较小[4].但也有学者提出了不同的研究结论,如MehmetN(2013)采用贝叶斯模型对1960—2000年的数据样本对贸易自由化与服务业经济增长二者之间的关系进行了研究,发现二者之间并没有十分直接的关系[5].

更多学者从国家类型、具体国别、不同地区、不同服务部门等方面做出了更加细致的分析.

(一)从不同国家类型来看

EschenbachF和HoekmanB(2006)对于转型国家服务贸易自由化改革的影响进行了分析,对1990—2004年的研究显示服务贸易的自由化改革和转型之后各国的服务业经济增长具有显著正相关关系[6].AntoineCElKhoury和AndreasSvides(2006)采用起点回归模型对电信以及金融服务贸易自由化对不同收入水平国家的服务业增长影响进行了分析,结果显示,服务贸易自由化对收入水平较低国家服务业增长的影响更为显著[7].林祺和林僖(2014)从理论和实证的角度检验了服务贸易壁垒对经济增长的影响以及具体的传导途径.从国家层面来看,其对发展中国家经济增长的阻碍作用高于发达国家;而从产业层面来看,其对第三产业的阻碍作用高于第一、二产业[8].

(二)从具体的国别及地区来看

KumarasamyD(2016)总结了亚太发展中经济体的跨国经验,发现对于东盟和南盟,服务出口方基础设施的改善(贸易壁垒的降低)会促进本国服务出口,但是对印度,贸易的便利化指数与服务总出口呈负相关且相关系数很小[9].JensenJ(2004)运用可计算的一般均衡模型评估了加入世界贸易组织(WTO)对俄罗斯经济的影响,其中包括改善市场准入,俄罗斯关税减少以及减少对跨国服务提供商的障碍.结果表明俄罗斯最大的收益来自对跨国服务提供商的壁垒自由化[10].RutherfordTF和TarrDG(2010)运用同样的方法评估了加入世界贸易组织对俄罗斯10个区域的影响,得出了相同的结论[11].毕然和王英(2014)对我国各省市服务业增长的影响因素进行了研究,总体的实证结果表明,对外开放水平对服务业增长起关键作用,而对于不同的地区影响大小不一,但削减服务贸易壁垒、促进服务贸易自由化无疑对服务业的增长是有巨大贡献的[12].

(三)从具体的服务部门来看

具体服务部门的相关研究主要集中在电信和金融服务部门.BorchertI等(2010)对102个国家和地区的金融、电信以及运输服务业的STRI指数进行了测算及分析,结果表明中国、印度等亚洲新兴经济体的服务贸易壁垒最高,这会明显阻碍服务业的增长,反之,较低的壁垒则会促进服务业的增长[13].王颖(2004)对金融服务贸易自由化效应的研究表明自由化既有利又有弊,一方面,它能够推动金融服务业规模的扩大;另一方面,它也会对金融体系的稳定性造成一定的威胁,因此国家制定政策时要谨慎决策[14].StankovP(2012)对108个国家和地区的数据进行了检验,分析其信贷市场的自由化对于金融业和经济增长有何影响,结果表明,经济体信贷市场的开放时间越持久,对其经济增长的影响越大,反之,信贷市场不开放以及持续时间短的增长率都低于前者[15].胡志敏(2009)研究了中澳间的服务贸易壁垒,发现电信服务贸易壁垒比金融服务贸易壁垒对国民生产总值的影响更大,二者的削减都会促进服务业的增长,进而提高国民生产总值[16].修媛媛和付亦重(2014)用实证分析法对我国电信服务贸易的管制以及政策差异性的影响进行了实证,结果表明贸易壁垒越高,对电信服务业发展的阻碍作用就越大[17].

针对其他部门的分析文献较少,主要集中在运输、教育和专业服务.FinkC等(2001)研究发现海运成本极大地阻碍了国际贸易.限制性贸易政策和私人反竞争做法是贸易成本最主要的构成,贸易自由化和私人承运人协议的终止将导致班轮运输平均降低33%,单独运送到美国的货物的成本节省高达30亿美元[18].赵君和袁永友(2013)对于航空运输服务贸易壁垒进行了实证分析,然后又对其自由化后的经济效应进行了研究,得出结论:运输服务对外开放度的提高对服务贸易、货物贸易以及经济增长均有较大的推动作用[19].RaychaudhuriA和DeP(2008)认为服务部门内教育服务贸易自由化进展很小.国家特定的障碍确实存在,他们同样严重影响学生的跨国界运动.然而,这种障碍不一定是可量化的[20].DeeP(2015)也对高等教育服务的提供壁垒进行了分析,认为贸易壁垒对发送国和接收国都有重大影响,这反过来又歪曲了提供服务的方法[21].WhiteLJ(2000)认为几乎所有国家都保持各种类型的限制,阻碍跨国界的会计服务流动,服务贸易总协定应做出实质性规定,以减少目前对会计服务自由贸易的障碍.会计是“服务贸易总协定”谈判的主导部门,以此来减少专业服务贸易壁垒[22].HebousS(2015)分析了德国几乎所有跨国公司的数据集,发现避税港的服务贸易部分反映了服务行业的真正专业化,这表明低税率、保密性和低监管标准等制度特征在服务生产中创造了比较优势[23].

总体来看,服务贸易壁垒对不同部门的服务业增长的影响程度不同,但降低服务贸易壁垒会促进服务业增长是学术界较为普遍的结论.

三、服务贸易壁垒对服务业就业的影响

服务贸易壁垒的削减对于服务业就业可能有多方面的影响:一方面,削减服务贸易壁垒可以导致外来服务产品的涌入,导致本国对于同类服务产品的需求降低,进而会挤占国内就业.另一方面,服务贸易壁垒削减增加了以前国内缺乏服务部门,创造需求,可以增加就业.同时,服务产品的提供多以商业存在的形式,国际直接投资的流入也会提高东道国就业.因而,从理论研究来看,服务贸易壁垒的削减对服务业就业的影响具有不确定性.学者从实证角度也对这种不确定性进行了验证.

削减服务贸易壁垒对于服务业就业的作用主要从对服务业就业人数、人员结构以及收入三方面展开.大多数学者对服务贸易壁垒的变化对服务业整体的影响做了分析,BatraRN(1986)构建了一般均衡模型对国际直接投资的就业效应进行研究,结果显示外资进入对于发展中国家的就业影响会因服务部门不同而不同.有些服务部门的外商投资增加就能够提升就业的数量,而有些则会减少就业的数量[24].BurgessDF等(1995)研究了服务贸易进出口和就业两者之间的关系,他们通过建立模型进行了研究,认为服务贸易的对外开放度提高会使进口国的生产性服务业企业数目增加,同时也会使从事该服务行业的就业人员增多[25].Francois和Schuknecht(2000)则是从行业的角度出发来研究服务贸易自由化程度对于就业的影响,以金融业为例,研究指出金融业的对外开放度与经济增长之间呈现出正相关关系,此外,金融业的开放度增加在某种程度上还将带动其自身就业人数的增加[26].WintersLA(2014)认为贸易监管可以在其保护或促进的部门创造就业机会,但几乎总是以破坏经济中其他地方大致相同的数字为代价.在产品特定或微观层面上和短期内,控制贸易可以减少进口并增加国内就业,但对整个经济和长期而言,这一立场既没有理论支持也没有经验证据支持[27].

也有学者对不同国家进行了分析.Assche(2006)从服务贸易和产业结构两者的关系层面着手,采用一般均衡模型,对突尼斯的服务贸易与货物贸易的自由化影响进行了分析,结果显示削减服务贸易壁垒能降低服务成本,服务贸易自由化程度的不断提高能够推动经济的发展并显著提高劳动力收入[28].Mitra(2009)对印度的服务贸易壁垒对服务业就业作用进行的分析结果表明壁垒的削减对于服务业就业的影响十分微弱[29].但是,RaychaudhuriA和DeP(2012)在讨论了印度服务贸易蓬勃发展的理论和经验后,指出服务贸易增长有利于穷人收入的增长,并指出消除服务贸易壁垒可以减少贫困和社会不公[30].并以高等教育、卫生和交通服务为例,明确现有的障碍,提出了有选择的自由化.ThompsonG等(2012)对澳大利亚的实证结果显示,服务贸易壁垒的变化不仅会影响服务业的就业,对就业人员结构亦有一定的影响[31].

国内学者主要针对我国的情况进行了实证分析.林伟航(2003)从实证方面分析了金融服务自由化的影响,结果表明金融服务部门壁垒的降低会刺激服务贸易的进出口,提高服务业的就业率[32].徐舫(2005)对服务贸易开放度和服务业就业的分析结果显示,服务贸易对外开放程度的提高会使服务企业增多,进而吸收更多富余的劳动力、促进服务业就业[33].刘志中(2011)对我国服务业国际直接投资的就业效应进行了实证,结果显示每当服务业利用外资的比重提升1%时,服务业就业的比重就会提升0244%,由此得出了要削减服务贸易壁垒从而引进更多外资的启示[34].陈果和陈汉林(2014)对服务业国际直接投资对我国服务业就业的影响进行了实证分析,结果显示服务业国际直接投资对我国服务业的就业数量影响微弱,然而对服务业的就业质量提升则起到正向的促进作用,要根据我国实际情况制定合理的对外贸易政策,不能一味地削减服务贸易壁垒[35].

四、服务贸易壁垒对服务业生产率的影响

理论上解释服务贸易壁垒的降低促进生产率的提高是非常容易的.贸易壁垒的降低导致资源流向更具有效率的部门,从而优化资源配置,提高生产率.生产率有单要素生产率与全要素生产率之分.分析服务贸易壁垒对于服务业生产率的影响通常使用全要素生产率.衡量服务业的全要素生产率主要有三种方法:索罗剩余法、前沿生产函数法、malmaquist指数方法.使用CES函数计算一般称为技术效率,使用后两种方法通常称之为全要素生产率,二者本质上是相同的.国内外相关研究主要从影响效果和影响机制两方面展开.

(一)从影响效果上看

绝大多数学者认为服务贸易壁垒的降低提高了服务业的生产率.BarrosCP和DiekePUC(2008)对安哥拉首都罗安达的12家酒店的技术效率影响因素进行了研究,发现在2000—2006年这12家酒店平均的技术效率是逐步提高的,而酒店的市场份额以及国际化战略对其技术效率具有重要影响,国家制定积极的对外开放政策无论对出口国还是东道国的服务业技术效率都会产生积极影响[36].李建梅(2008)对湖南省的服务业全要素生产率影响因素进行了实证,分析结果显示市场的对外开放程度对该省的服务业全要素生产率有显著的正向促进作用[37].谷彬(2009)测算了我国1978年之后的服务业技术效率,结果显示我国各地的市场化进程不一致是造成服务业技术效率呈现阶段性演进的根本原因[38].何枫(2011)研究了我国服务业利用外商直接投资程度的作用大小,分省数据的研究结果显示,由于我国东部地区对外开放较早,对外直接投资壁垒较低,服务业的技术效率明显高于中西部地区,并提出了我国要提高服务贸易市场化程度的建议[39].崔日明和张志明(2013)采用服务行业的面板数据进行了实证研究,对服务业整体的研究发现表明,我国的服务进口越多,即对外服务贸易壁垒越低越有助于我国技术效率的提高;此外,作者还对服务业进行了分行业分析,无论是对传统的服务业还是新兴的服务业研究都得出了相同的结论[40].宋文飞等(2014)使用超越对数的随机前沿技术对我国2003—2012年的30个省区服务业技术效率及其影响因素进行了实证分析,结果表明服务贸易自由化能显著提高服务业技术效率,“生产率悖论”现象并未在此阶段的服务贸易领域表现出来[41].

也有学者提出了不同的观点,认为设置服务贸易壁垒提高了技术效率.刘丹鹭(2012)对我国的服务业技术效率进行了系统性分析,与大多数学者的分析结果不同的是,对于不同的服务部门,服务贸易的进入壁垒设置得越高,服务业的技术效率也会越高;反之,则低.高进入壁垒保护了本国服务业的成长与发展,但较高的进入壁垒会导致行业内部发展的不平衡[42].胡宗彪和王恕立(2014)基于企业异质性视角、对服务贸易成本会对服务业生产率产生何种影响进行了探究,结果显示,服务贸易成本越低则服务业生产率越高,而且此种关系在生产性服务部门的体现最为显著.然而,当对我国的样本进行研究时结果却完全不同,双边服务贸易成本的降低并没有使服务业生产率有所提高[43].杨嫣(2016)对我国服务业吸收国际直接投资对服务业全要素生产率的影响进行了分析,结果发现服务业吸收国际直接投资的增加对生产性服务业全要素生产率有正向作用,而对消费性服务业和公共服务业全要素生产率的影响则显著为负[44].

(二)从影响机制看

首先,服务贸易壁垒降低的技术外溢效应.MacDougall(1960)在分析外商直接投资对东道国的福利影响时首先考虑到的一点便是外溢所起的作用,他认为随着服务贸易壁垒的不断降低,国际直接投资会增加进而会有技术外溢的效应,提高东道国服务业技术效率[45].ManieldE和RomeoA(1980)分析了在英国投资的美国企业进行的研发活动将产生什么样的影响,结果显示,为适应美国先进企业的进入给英国带来的巨大竞争压力,大部分英国企业采取了技术学习与模仿策略,这种技术外溢提高了英国本身的服务业技术效率,然而当英国的服务贸易壁垒较高时则不会有此种现象,因而适当的对外开放有助于本国服务业发展[46].AlfaroL(2011)采用跨国公司的面板数据量化了国际直接投资对经济增长的影响程度,证明了国际直接投资在金融市场比较发达的国家比金融市场欠发达的国家的技术外溢效应要大[47].卫海英和骆紫薇(2012)对我国金融服务业、科技服务业等六个子行业的技术效率进行了对比分析,发现导致各子行业技术效率差异的重要原因之一就是外资的拉动[48].张自然(2012)采用1993—2004年间的面板数据,单就我国生产性服务业技术效率的影响因素进行了分析,发现外国直接投资对我国的生产性服务业起着重要的作用,而这种作用的途径也有多种方式,要想更多地引进外资,适当削减服务贸易壁垒则极其重要[49]

其次,服务贸易壁垒降低的贸易成本节约效应.HoneckD(2009)研究发现近几十年经合组织内部国际服务贸易相对于商品贸易几乎没有增加,这主要是因为各种监管措施限制了国内外供应商的竞争,认为减少国家法规的差异以及这一领域的主要限制可以降低贸易成本,提高生产率和人均GDP[50].MiroudotS等(2012)对国际服务贸易成本和服务业生产率的关系进行了初步经验检验,考察服务部门后得出了更为确切的实证结果:贸易成本平均降低10%,全要素生产率增加05%[51].

第三,服务贸易壁垒降低的其他效应.赵阳光(2015)采用非参数Malmquist-SBM指数方法测度了我国的服务业全要素生产率,之后又检验了影响我国服务业全要素生产率的因素.研究发现对外开放能够为服务业全要素生产率带来促进作用,而这种促进作用主要是三种效应的共同作用结果,分别为开放部门与国内部门之间的产业关联效应、出口部门向国外学习的效应以及进口贸易过程中引起的国外技术的溢出效应[52].

五、服务贸易壁垒对服务业创新能力的影响

服务业创新能力的提高是推动服务业发展的一个重要因素,不少学者也对服务贸易壁垒与服务业创新之间的关系进行了研究.贸易的自由化可以促进企业竞争、技术传播和创新思想的扩散,这些都可以提高本国企业的创新能力.EatonJ等(2004)考察了贸易和技术传播在创新和模仿的两区域模型中的相互作用后发现,全球化或以较低的贸易壁垒形式能够促使技术在创新者和模仿者之间更快传播,从而促进创新,使二者均能受益[53].RubalcabaL(2011)研究了欧洲生产性服务业的发展状况,结果发现随着服务外包规模的不断扩大,生产性服务业的创新能力会显著提升,服务贸易的对外开放度提高会使服务业的创新能力提升,进一步能够推动服务企业的快速发展[54].PanuwatwanichK和Stewart(2012)对澳大利亚的设计服务业企业调查的结果表明,外资企业的进入能够为本土企业的创新提供新鲜血液,使本土企业的创新能力提高,因此,政府应鼓励本土企业和外资企业之间加强合作,降低外资企业进入本国的服务贸易壁垒,提升企业的创新力与竞争力[55].杨以文和郑江淮(2013)主要分析了生产性服务业创新的影响因素,结果显示提高生产性服务的对外贸易规模,能够提高专业化程度,他们还提出了一些实质性的建议,要逐步削减服务贸易壁垒,鼓励外商企业进入,从而为本国企业带来先进的技术及管理经验,提高本国生产性服务业的创新能力[56].李佩(2013)以江苏省为例,通过构建计量经济模型研究了现代服务业创新的影响因素,结果表明市场的对外开放度对于现代服务业的创新能力有显著的促进作用,削减服务贸易壁垒能够加强国际之间的竞争,使企业在竞争中不断成长,促进企业创新能力的提高[57].

但也有学者认为服务贸易自由化程度和服务业的创新能力二者之间没有必然的联系,陈国平和梁鹏(2014)对影响湖北省服务业创新能力的影响因素进行了实证分析,发现市场开放指数对于湖北省服务业创新能力的影响并非十分显著[58].

六、结论与展望

现有文献主要研究了服务贸易壁垒对服务业增长、就业、生产率以及创新能力几方面的影响.在服务产品移动壁垒、资本移动壁垒、人员移动壁垒以及对外直接投资壁垒中,对外直接投资壁垒起了最主要的作用.尽管国内外学者对服务贸易壁垒对服务业发展所起的作用是正向、反向还是无明显的作用所持的态度不同,但大部分学者的研究结果还是表明了削减服务贸易壁垒有助于经济体服务业的发展.

服务贸易壁垒对于服务业发展的影响途径广泛而又复杂,目前的探讨多集中于国家和创业等宏观和中观层面,微观层次上的研究还可以进一步深入.例如对服务贸易壁垒削减是否会促进服务企业的成长、是否会提高上市服务企业的数量从而促进服务业的发展等问题都可以进行探讨.此外,在分部门的研究中,除运输服务部门以及金融服务部门外,也应增加对其他服务部门的研究,如旅游服务部门、咨询服务部门等.尤其是,将服务贸易壁垒对传统服务业以及现代服务业的影响分开来研究,或者更进一步将对二者的影响进行对比分析,对决策者制定政策措施更具有现实意义.

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