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主题:利润论文写作 时间:2024-02-28

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【摘 要】现实经济中普遍存在的资本主义垄断,延缓了平均利润率趋向下降规律显现的时间.平均利润率趋向下降规律只是一种趋势,要经过长期才能显现出来.平均利润率是不同私有经济部门通过竞争平均化的利润率,研究平均利润率趋向下降规律,应在长期内考察包括各个经济部门的整个私有资本主义经济体.劳动剥削程度提高、不变资本各要素降低、相对过剩人口、对外贸易等因素,在一定程度上减缓了平均利润率下降趋势.

【关键词】平均利润率;平均利润率趋向下降规律;《资本论》本义;美国利润率

【作者简介】崔云,中国社会科学院马克思主义研究院研究人员,经济学博士,北京100732

【中图分类号】F014.39

【文献标识码】A

【文章编号】1004- 4434(2017)05- 0112 -07

一、引 言

平均利润率趋向下降规律,作为“现代政治经济学的最重要的规律,是理解最困难的关系的最本质的规律”.自20世纪以来,关于这一规律的研究存在不少争议,尤其是在平均利润率是否趋向下降问题上.国内外许多学者认同平均利润率趋向下降规律;而部分学者主要是国外学者认为平均利润率未必趋向下降,或不确定,或趋向上升.产生这些争议的部分原因在于所获得的数据表明平均利润率变动趋势并不一致,部分数据支持趋向下降,部分数据则显示一定时期内或某些部门范围内支持趋向上升等,如沃尔夫经验研究表明20世纪80年代以来美国私有经济部门利润率处于上升趋势,吉安认为30年来美国和欧洲7国制造业部门利润率是上升的,等等,但更主要的原因在于对《资本论》理解不够深入.平均利润率变动趋势不一致的原因是什么?是否由此就能否定马克思所提出的平均利润率趋向下降规律呢?根据《资本论》本义,科学认识平均利润率趋向下降规律应注意几个问题,即资本主义经济现实中普遍存在的垄断、考察时间、部门范围的选择和起反作用的几个因素.在《资本论》本义基础上,通过对1948-2015年美国利润率等数据的经验分析,验证了平均利润率趋向下降规律,厘清了这些争议,更为科学地认识了平均利润率趋向下降规律.

二、《资本论》本义分析

(一)资本主义垄断减缓了利润率平均化的速度,延缓了平均利润率趋向下降规律显现的时间

1.资本与劳动力在产业和区域间的自由流动是加快利润率平均化的两大条件.利润率在不断竞争中转化为平均利润率,在这一过程中贯穿的是资本与劳动力在产业和区域间的流动.资本与劳动力在产业和区域间的流动愈加充分自由,也就愈加有利于加快利润率平均化.关于这一点,马克思在《资本论》第三卷中已明确指出,“那种在不断的不平衡中不断实现的平均化,在下述两个条件下会进行得更快:1.资本有更大的活动性,也就是说,更容易从一个部门和一个地点转移到另一个部门和另一个地点;2.劳动力能够更迅速地从一个部门转移到另一个部门,从一个生产地点转移到另一个生产地点.”可见,资本与劳动力在产业和区域间的自由流动是加快利润率平均化的两大条件.马克思进一步指出,要实现资本的自由流动,前提就是:“社会内部已有完全的贸易自由,消除了自然垄断以外的一切垄断,即消除了资本主义生产方式本身造成的垄断;其次,信用制度的发展已经把大量分散的可供支配的社会资本在各个资本家面前集中起来;最后,不同的生产部门都受资本家支配.”崾实现劳动力的自由流动,前提是:“废除了一切妨碍工人从一个生产部门转移到另一个生产部门,或者从一个生产地点转移到另一个生产地点的法律;工人对于自己劳动的内容是不关心的;一切生产部门的劳动都已尽可能地化为简单劳动;工人抛弃了一切职业的偏见;最后,特别是:工人受资本主义生产方式的支配.”

2.在资本主义经济现实中,普遍存在的资本主义垄断,减缓了利润率平均化的速度,延缓了平均利润率趋向下降规律显现的时间.加快利润率平均化的两个条件即资本和劳动力自由流动的前提在资本主义发达国家已在较大程度上得到满足,如发达的信用制度已经把大量分散的可供支配的社会资本集中起来;不同的生产部门都受资本家支配;在一国范围内工人可以比较自由地转移生产部门和生产地点;生产部门愈加自动化智能化,大大简化了生产劳动;等等.但是,一个晟为重要的前提没有得到满足,即“社会内部已有完全的贸易自由,消除了自然垄断以外的一切垄断,即消除了资本主义生产方式本身造成的垄断”.在现实的资本主义经济中,不但没有消除自然垄断以外的一切垄断,相反,因资本主义生产方式本身造成的垄断普遍存在,尤其是在发达资本主义国家中.例如,美国作为标榜世界上最自由的市场经济国家,在诸多行业普遍存在资本主义垄断.在汽车制造领域,主要由通用、福特和克莱斯勒三大汽车公司垄断;在金融业,主要由洛克菲勒、摩根、第一花旗银行等几家大财团垄断控制;等等.值得注意的是,当前美国洛克菲勒、摩根、第一花旗银行等几大垄断财团经营日趋多元化,所控制的工商企业涉及诸多行业;同时各大财团之间互相渗透,过去一家大公司或大企业通常由一家大财团控制,现在往往是几家大财团共同控制,这种渗透使得几大垄断财团的利益密切交织在一起,你中有我,我中有你,构织成一张触角伸向各个行业的利益共同体大网,其他竞争者很难在短时间内涉足.

在资本主义垄断普遍存在的情况下,垄断者在长期获取较高垄断利润.虽然较高的垄断利润会吸引其他竞争者介入,但要想在市场中具有竞争力,尤其是在由垄断财团控制的行业,通常需要一个长期过程.资本主义垄断的普遍存在,在一定程度上阻碍了资本的自由流动,减缓了利润率平均化速度,从而延缓了平均利润率趋向下降规律显现的时间.

3.普遍存在的资本主义垄断并不能消除平均利润率趋向下降规律.资本主义垄断的普遍存在,减缓了利润率平均化速度,延缓了平均利润率趋向下降规律显现的时间,但并不能消除平均利润率下降的趋势性.平均利润率趋向下降规律仍会客观存在,只是要清晰地显现出来,需要更长时间.例如,如果在比较充分竞争条件下需要三四十年利润率下降规律可以显现出来,在资本主义垄断普遍存在的条件下,就需要七八十年或上百年甚或更长时间.但无论多长时间,都消除不了平均利润率下降的趋势性.基于此,研究资本主义国家或地区平均利润率,考察时间的选择就至关重要,考察时间愈长,愈能科学认识平均利润率趋向下降规律.

(二)科学认识平均利润率趋向下降规律应在长期内考察整个私有资本主义经济体

1.平均利润率趋向下降规律是一种趋势,要经过长期才能显现出来.平均利润率趋向下降规律是一种趋势,是一种必然性.马克思指出;“一般利润率日益下降的趋势,只是劳动的社会生产力的日益发展在资本主义生产方式下所特有的表现.这并不是说利润率不能由于别的原因而暂时下降,而是根据资本主义生产方式的本质证明了一种不言而喻的必然性:在资本主义生产方式的发展中,一般的平均的剩余价值率必然表现为不断下降的一般利润率.因为所使用的活劳动的量,同它所推动的对象化劳动的量相比,同生产中消费掉的生产资料的量相比,不断减少,所以,这种活劳动中对象化为剩余价值的无酬部分同所使用的总资本的价值量相比,也必然不断减少.而剩余价值量和所使用的总资本价值的比率就是利润率,因而利润率必然不断下降.”“一般利润率只是不断地作为一种趋势,作为一种使各种特殊利润率平均化的运动而存在.”平均利润率下降的趋势性,时间愈长,就愈加显著.马克思指出,“这个规律只是作为一种趋势发生作用;它的作用,只有在一定情况下,并且经过一个长的时期,才会清楚地显示出来.”呼均利润率趋向下降规律作为一种在长期表现出来的趋势,它并不排斥在一段时期内上升或周期性波动.因此,不能因为在一段时间内利润率上升或周期波动就否定平均利润率趋向下降规律.

2.平均利润率趋向下降规律所考察的范围是整个私有资本主义经济体,而不是某一个或几个私有经济部门.不同私有经济部门有着不同的利润率,马克思认为:“这些不同的利润率,通过竞争而平均化为一般利润率,而一般利润率就是所有这些不同利润率的平均数.”呼均利润率(一般利润率)的高低不仅仅受到制造业等生产部门产业资本的影响,还受到商业资本的影响.马克思指出,“在一般利润率的形成上,商业资本是一个极为重要的因素”.利润率在不同生产部门的产业资本之间的平均化不是平均利润率的完成形态,商业资本参与利润率平均化之后才是平均利润率的完成形态.因此,考察平均利润率,考察范围就不能仅仅限于某一个私有经济部门或某几个私有经济部门,而应将整个私有资本主义经济体包含在内,即包括制造业等生产部门的产业资本、商业资本、金融资本等.同理,研究平均利润率趋向下降规律,不能用某一个私有部门或某几个私有部门的利润率来代表马克思所指的平均利润率,而应该用包括产业资本、商业资本和金融资本等在内的私有资本主义经济体的利润率来代表马克思所指的平均利润率;也不能用某一个私有部门或某几个私有部门的利润率的变动趋势来验证平均利润率趋向下降规律是否存在,而应该用包括产业资本、商业资本和金融资本等在内的私有资本主义经济体的利润率变动趋势来验证平均利润率趋向下降规律更为科学.与此相应,平均利润率趋向下降规律在强调整个私有资本主义经济体利润率呈下降趋势的同时并不排斥在一定时期内某一个私有经济部门或几个私有经济部门利润率呈上升态势.

总之,科学认识平均利润率趋向下降规律,应在长期内考察整个私有资本主义经济体,而不是短期内整个私有资本主义经济体,或是一定时期内某一个或几个私有经济部门.

(三)科学认识平均利润率趋向下降规律应考虑起反作用的几个因素

当前平均利润率趋向下降规律存在较大争议的一个现实原因就是这一规律在现实资本主义经济中表现并不十分显著.为什么平均利润率下降表现不十分显著?为什么平均利润率不下降更大、更快?对此,马克思早已明确指出,“说明这种下降为什么不更大、更快.必然有某些起反作用的影响在发生作用,来阻挠和抵消这个一般规律的作用,使它只有趋势的性质”.马克思指出这些起反作用的因素主要有劳动剥削程度提高、工资被压低到劳动力价值以下、不变资本各要素降低、相对过剩人口、对外贸易等.

特别是由于工作延长与劳动强化引发劳动剥削程度即剩余价值率的提高,在一定条件下会提高剩余价值,从而提高平均利润率水平.“这个因素不会取消一般的规律.但是,它不如说会使一般的规律作为一种趋势来发生作用,即成为这样一种规律,它的绝对的实现被起反作用的各种情况所阻碍、延缓和减弱.”工资被压低到劳动力的价值以下与因劳动生产率提高引发资本贬值致使不变资本各要素变得便宜这两个因素会相对降低预付资本总价值量,从而有利于提高平均利润率水平.相对过剩人口即失业半失业人口的大量存在,降低了劳动力即雇佣工人的市场,会使一些部门由机器作业变为人工劳动;此外,还会产生一些新的部门,如人工生产的奢侈品部门.由于可变资本比重相对提高,剩余价值量也会相对提高,从而提高平均利润率水平.“在这里又会产生一种和这种趋势相反的对抗力量,或多或少地抵消这种趋势的作用.”“对外贸易一方面使不变资本的要素变得便宜,一方面使可变资本转变成的必要生活资料变得便宜,就这一点说,它具有提高利润率的作用,因为它使剩余价值率提高,使不变资本价值降低.”此外,和生产条件相对不利的国家进行对外贸易有利于获取超额利润,超额利润平均化后会提高平均利润率水平.

马克思指出,这些原因“会产生反作用,阻碍、延缓并且部分地抵消这种下降.这些原因不会取消这个规律,但是会减弱它的作用.否则,不能理解的就不是一般利润率的下降,反而是这种下降的相对缓慢了”.

需要指出的是,上述均是在一国范围内考察.就不同资本主义经济体国家而言,在同一时间区间内,各国平均利润率波动趋势会有所差别,但这不会消除平均利润率下降的趋势性.如果将整个世界范围内的资本主义经济体均纳入考察范围,情况就会更为复杂,但同样也不会消除平均利润率下降的趋势性.

三、经验分析

平均利润率趋向下降规律作为一种趋势发生作用,更多是表现在长期.研究平均利润率趋向下降规律,应密切结合考察时间、考察部门范围和起反作用的因素,一定时期内利润率的上升、一定时期某些部门利润率的上升都不能否定平均利润率下降的趋势性.在经验研究中,一些学者会因为考察时间、部门范围选择的差异和对起反作用的因素认识不够深入而得出不同的论断,影响对平均利润率下降规律的科学判断.以世界上最大的私有制资本主义自由市场经济体美国为例,可以说明这一问题.

(一)1948-2015年美国利润率数据来源与处理

根据数据的可得性,文中计算得到1948-2015年美国私有经济部门、制造业与虚拟经济部门利润率变动数据,见表1和图1.其中,利润率根据《资本论》利润率公式整理计算得出.

表1中利润率是税前利润率,表中制造业和虚拟经济部门均属私有经济部门,其中,虚拟经济部门包含金融保险业和房地产及其租赁业.之所以计算制造业和虚拟经济两个经济部门的利润率,是因为部分学者研究平均利润率时将考察范围仅限于以制造业为代表的实体经济部门,而将作为当代资本主义经济重要组成部分的虚拟经济部门排除在外,这一做法直接影响到对平均利润率趋向下降规律的科学判断.为科学认识平均利润率趋向下降规律,分析部门范围选择对其影响,故将代表美国私有资本主义经济体的私有经济部门平均利润率和具有争议的制造业和虚拟经济两大重要部门的利润率均进行整理计算.此外,平均利润率趋向下降规律是一种长期趋势,但平均利润率既可以是长周期的,也可以是短周期的,如一年或一季度.从长期趋势看,某一时期内整个私有经济体的利润率既是平均化的过程,又是平均化的结果.从这一意义上讲,美国私有经济部门的年利润率也即年平均利润率.

(二)时间范围选择与平均利润率

就时间选择而言,在1948年至2015年期间,美国整个私有经济部门的平均利润率在波动中呈缓慢下降趋势,这一特征符合马克思所提出的平均利润率趋向下降规律.具体来说,美国私有经济部门的平均利润率从1948年的27.36%下降到2015年的24.86%,下降幅度不是很大,在图形上(见图1)表现出来就是一条波动幅度很小(介于27.36%与20.15%之间)的趋向缓慢下行的曲线.对1948年至2015年期间的数据进一步细分可以发现,从1948年到1980年利润率下降趋势更为显著,1980年到1994年利润率则呈波动上升趋势,1994年到2008年利润率呈波动下降趋势,2008年到2010年利润率上升后开始呈波动下降趋势.如果用1980年到1994年之间甚或用1980年之后利润率变动趋势来验证平均利润率趋向下降规律,结果只能是否定.因此,沃尔夫等人得出20世纪80年代以来美国私有经济部门利润率处于上升趋势这样的结论,就不足为怪了.从1948到2015年之间的利润率波动趋势来看,呈下降趋势的时间区间更长,呈上升趋势的时间区间较短.从总趋势来看,1948到2015年美国私有经济部门平均利润率呈波动下降趋势.这就进一步证实了平均利润率趋向下降规律只是作为一种趋势发生作用,且经过长期才能更为清晰地显现出来.因此,研究平均利润率趋向下降规律,应考虑时间区间的选择,尽可能将时间区间拉长,以更科学地认识平均利润率趋向下降规律.

(三)部门范围选择与平均利润率

从考察部门范围来看,美国是以私有经济为主体的资本主义经济体,私有经济部门可以代表整个私有资本主义经济体.因此,可以用私有经济部门的利润率变动趋势来验证平均利润率趋向下降规律.显然可见,1948年至2015年期间,美国私有经济部门平均利润率在波动中呈缓慢下降趋势.这也验证了平均利润率趋向下降规律的科学性.制造业、虚拟经济部门是美国私有经济中的两个重要经济部门.从表1和图1可以清楚看到,1948年至2015年期间,美国制造业在1948年至1982年呈波动下降趋势后从1982年至2015年呈波动上升趋势,整体呈周期性波动态势且稍有上升趋势;美国虚拟经济部门在1948年至1963年呈波动上升趋势,从1963年至2008年呈波动下降趋势后从2008年至2015年呈波动上升趋势,但整体呈波动下降趋势.如果用单个私有经济部门的利润率变动趋势来解释平均利润率趋向下降规律,就会出现在制造业否定平均利润率趋向下降规律而在虚拟经济部门肯定这一规律的矛盾.这也是当前国内外许多学者对平均利润率进行经验研究时论断存在争议的一个很大原因.至此,我们也就可以理解吉安得出30年来美国和欧洲7国制造业部门利润率处于上升趋势这一结论了.由此可见,研究平均利润率趋向下降规律,只有合理选择考察部门范围,才能更科学把握这一规律.

(四)起反作用的几个因素与平均利润率

在起反作用的几个因素中,就美国而言,不变资本要素更为便宜、相对过剩人口、对外贸易几个因素对平均利润率影响较大.

因技术进步引起劳动生产率的提高不仅降低了机器设备等固定资本要素的,也降低了能源等流动资本要素的,有利于提高平均利润率水平.例如,美国近年来页岩气技术革命,导致国内石油及产品供给大量增加,国际市场石油及相关产品大跌,大大降低了美国能源投入成本,相对降低了预付资本价值量.

失业人口即相对过剩人口的大量存在.会相对降低雇佣工人的工资,使得部分由机器作业完成的工作变为人工劳动,从而相对降低资本有机构成,有利于提高利润率水平.2008年美国失业率为5.8%①,失业人口为892.4万人,2009年失业率高达9.3%,失业人口高达1426.5万人.在失业人口急增、失业率骤升的同时,2009年私有经济部门资本有机构成从2008年的199.47%②下降到179.44%;在资本有机构成最高的制造业表现更为突出,从2008年的427.83%下降到2009年的370.050/0.与此同时,美国私有经济部门平均利润率从2008年的22.22%提高到2009年25.09%,美国制造业利润率从2008年的10.87%提高到2009年13.73%.虽然2009年美国私有经济部门和制造业利润率的提高由多种原因造成,但与失业人口的大量增加却不无关系.

美国通过对外贸易进口大量廉价生活消费品和生产投资品,同时出口高附加值技术垄断产品和服务以获取高额利润,这些均有利于提高平均利润率水平.对美国近年进出口贸易结构分析表明,贸易逆差较大的为相对低廉的生活消费品、耐用性工业中间品与石油及产品等消耗性工业中间品、汽车及零部件,计算机和产品及零部件等资本品,这些均有利于降低美国可变资本和不变资本要素的.与此同时,美国商品顺差较大的为民用飞机、发动机及零部件,这些均为高附加值技术垄断产品;美国服务贸易顺差除近年增长迅速的旅游服务业外主要为知识产权类服务业等优势产业,美国通过这些优势垄断产业获取高额利润.

2015年,美国对外商品和服务贸易逆差总值为5220亿美元,其中商品贸易逆差为7927亿美元,服务贸易顺差为2707亿美元.在商品贸易逆差中,最大的为生活消费品,高达3992亿美元,其次为汽车及零部件1982亿美元,工业中间品706亿美元,计算机和产品及零部件等资本品670亿美元.值得注意的是,近年美国工业中间品逆差急剧缩小,其主要原因是石油及产品类工业中间品因美国页岩气技术革命导致国内供应大量增加,国际市场大跌.2008年美国石油及产品贸易逆差为3914亿美元,2015年迅速缩减为879亿美元.近50年来,美国对外商品贸易中大部分商品多年为逆差,但有一类商品常年为顺差,它就是归属资本品的民用飞机、发动机及零部件.2015年美国民用飞机、发动机及零部件贸易顺差为643亿美元.服务贸易一直是美国的优势,且常年保持顺差.其中,除近年增长迅速的旅游服务传统服务业外,主要为知识产权类服务业、产品维护和维修、金融保险服务、通信、计算机与信息服务业等高附加值产业.2015年知识产权类服务贸易顺差为852亿美元,产品维护和维修、金融保险服务等优势服务业贸易顺差合计为965亿美元.通过民用飞机、发动机及零部件等技术垄断产品和优势服务贸易,美国在对外贸易中常年获取高额利润.生活消费品、汽车及零部件、工业中间品、计算机和产品及零部件等资本品等商品贸易逆差,有利于降低可变资本与不变资本要素;民用飞机、发动机及零部件和知识产权等服务贸易顺差,有利于提高利润总额.二者最终均有利于提高美国平均利润率水平,从而延缓平均利润率下降趋势.

需要指出的是,这几个起反作用的因素在不同时期作用大小不尽相同,但它们共同减缓了平均利润率趋向下降规律的作用.

四、结语

(一)结论

科学认识平均利润率趋向下降规律,应深入理解《资本论》本义.在深入理解《资本论》本义基础上,通过对1948年至2015年美国利润率等数据的经验分析,验证了平均利润率趋向下降规律,并得出如下结论.

1.资本与劳动力在产业和区域间的自由流动是加快利润率平均化的两大条件,而现实经济中普遍存在的资本主义垄断,减缓了利润率平均化速度,延缓了平均利润率趋向下降规律显现的时间.

2.平均利润率趋向下降规律只是一种趋势,要经过长期才能显现出来.平均利润率趋向下降规律作为一种趋势,并不排斥一段时期内利润率的上升或周期性波动,不可凭短期内资本主义经济体的利润率的上升或下降来简单否定或肯定平均利润率趋向下降规律.

3.平均利润率是不同私有经济部门通过竞争平均化的利润率,平均利润率趋向下降规律考察的是包含各个经济部门的整个私有资本主义经济体,而不是某一个或某几个私有经济部门.研究平均利润率趋向下降规律,应在长期用包含各个经济部门的整个私有资本主义经济体的利润率变动趋势来验证平均利润率趋向下降规律,而不可凭一定时期内某一个或几个私有经济部门的利润率的下降或上升来简单肯定或否定平均利润率趋向下降规律.

劳动剥削程度提高、不变资本各要素降低、相对过剩人口、对外贸易等几个因素,在一定程度上有利于提高平均利润率水平,减缓平均利润率下降趋势,但它们不能消除平均利润率趋向下降规律.

(二)对中国经济发展的启示

基于文中分析和结论,对中国经济发展可得到如下启示.

1.合理利用外资,有效防范风险.平均利润率趋向下降规律作为一种趋势,在发达资本主义国家表现更为明显.由于发达资本主义国家平均利润率趋向下降,资本为追逐更高利润,需要在全球范围内配置资源和重构产业,由此产生国际产业转移.也就是说,平均利润率趋向下降,是国际产业不断转移的最根本动因.国际产业转移在带来发展机遇的同时也带来一些风险.中国改革开放以来所取得的巨大经济成就部分得益于对国际产业转移中外资的合理利用.外资对于缓解中国经济发展资金紧缺、有效解决就业、改进技术与管理、提高收入水平、带动经济增长发挥了不容忽视的积极作用;但与此同时,部分外资也给中国带来了产业安全风险,例如,外资对中国育种产业的掌控,对中国多个行业本土品牌的收购和兼并,都在一定程度上对中国产业安全造成了威胁.鉴于此,对于外资,中国应积极利用,合理引导流向,推动中国产业结构优化升级,同时采取有效措施防范相关风险.

2.借鉴国外技术的同时更要注重自主创新.在平均利润率趋向下降过程中,垄断、对外贸易等因素起了减缓作用.就美国而言,这些因素在很大程度上归结为知识产权类等服务业和民用飞机、发动机及零部件等技术垄断类制造业.多年来美国凭借这些高技术含量高附加值的高端产业在国际市场中的垄断地位不断获取高额利润.作为世界第二大经济体,中国也为此付费不少.要改变这一状况,就必须改变中国制造业长期处于世界产业链低端的局面,提高中高端产业技术水平,提高中高端产业比重.中国多年发展经验表明,借鉴国外技术虽然有助于改进国内技术,但对于提高核心技术水平作用有限,要提高核心技术水平尤其是中高端产业核心技术水平必须自主创新.只有提高自主创新能力,自主掌握高端核心技术,才能打破发达资本主义国家对高端产业核心技术垄断的局面,提高中国在世界产业链顶端的竞争力,从而进一步增强中国国际影响力.

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